Сентябрь 2023

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН

О ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЗАКУПКАХ

Принят Постановлением МН МОРТ

от 15 февраля 2023 года, №975

Одобрить Постановлением ММ МОРТ

от 15 марта 2023 года, №364

Настоящий Закон определяет организационные, правовые и экономические основы государственных закупок и направлен на формирование единой системы государственных закупок, обеспечивающей эффективное и экономичное использование государственных средств на основе принципов конкуренции, справедливого отношения ко всем участникам конкурса и прозрачности процедуры государственных закупок.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) государственные закупки (закупки) - приобретение закупающей организацией товаров, работ и услуг, финансируемые в установленном настоящим Законом порядке полностью или частично за счет государственных средств;

2) конкурс - процесс отбора поставщика (подрядчика) с целью присуждения в установленном настоящим Законом порядке договора по поставке товаров, выполнению работ и оказанию услуг;

3) участник конкурса - физическое и юридическое лицо или группа таких лиц, выразивших заинтересованность в участии в процессе проведения закупок;

4) поставщик (подрядчик) - физическое и юридическое лицо или группа таких лиц, которые предоставляют или могут предоставлять товары, работы или услуги в результате процедуры закупок;

5) конкурсное предложение - заявка, предложение или котировка, представленные в ответ на официальный запрос закупающей организации для поставки товаров, выполнения работ или оказания услуг;

6) конкурсные документы - документ или пакет документов, определяющих условия и порядок соответствующей закупки и выдаваемые закупающей организацией участнику конкурса для подготовки конкурсного предложения;

7) договор закупки - договор, заключаемый при завершении процедур государственных закупок товаров, работ и услуг;

8) товар - продукция любого вида и назначения, в том числе сырье, изделие, оборудование, технология, предметы в твердом, жидком и газообразном состоянии, электрическая и тепловая энергия, объекты права собственности в соответствии с законодательством Республики Таджикистан, а также услуги, связанные с поставкой товаров, если стоимость таких услуг не превышает стоимости самих товаров;

9) работа - деятельность, связанная со строительством, реконструкцией, сносом и ремонтом зданий и сооружений, включая монтаж и наладку оборудования, а также сопутствующие услуги, такие как бурение, геодезические работы, спутниковая съемка, сейсмические исследования и другие услуги, предоставляемые в соответствии с договором закупки, если стоимость этих услуг не превышает стоимости самих работ;

10) услуга - деятельность, направленная на удовлетворение потребностей закупающей организации и не являющаяся консультационными услугами;

11) консультационные услуги - услуги интеллектуального или консультационного характера, предоставляемые индивидуальными консультантами или организациями, имеющими специализированные профессиональные знания и опыт и соответствующую квалификацию;

12) государственные средства - средства государственного бюджета, государственных учреждений, государственных предприятий, акционерных обществ и других хозяйствующих субъектов, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству, организаций и учреждений, образованных Правительством Республики Таджикистан, органами государственной власти и управления, государственных банков, государственных целевых фондов, средства, поступившие на счета органов государственной власти и управления, государственной организации, учреждения или предприятия, которыми они распоряжаются в интересах лиц, являющихся собственниками этих средств, заемные средства, гарантированные и обеспеченные государством или государственными предприятиями, учреждениями и организациями, акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству, грантов, за исключением грантов в рамках государственных инвестиционных проектов;

13) государственный уполномоченный орган по государственным закупкам (далее - государственный уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган государственный власти, осуществляющий государственную политику по государственным закупкам;

14) период ожидания - период, начинающийся с момента отправки уведомления о намерении присудить договор закупки, по истечении которого закупающая организация не может подписывать договор закупки.

Статья 2. Сфера действия настоящего Закона

1. Настоящий Закон применяется к государственным закупкам, за исключением закупок в рамках государственных инвестиционных проектов, которые полностью или частично финансируются государствами-донорами, иностранными банками и международными финансовыми организациями, чьим членом и участником является Правительство Республики Таджикистан, а также закупок, которые регулируются Законом Республики Таджикистан "О государственночастном партнерстве". Президент Республики Таджикистан определяет порядок закупки Государственным учреждением "Дирекция по строительству правительственных объектов" Исполнительного аппарата Президента Республики Таджикистан.

2. При государственных закупках в рамках международных договоров Республики Таджикистан применяются правила международных договоров, если в международных договорах не предусмотрен иной порядок.

Статья 3. Законодательство Республики Таджикистан о государственных закупках

Законодательство Республики Таджикистан о государственных закупках основывается на Конституции Республики Таджикистан и состоит из настоящего Закона, других нормативных правовых актов Республики Таджикистан, а также международных правовых актов, признанных Таджикистаном.

Статья 4. Принципы государственных закупок

Государственные закупки основываются на следующих принципах:

1) рациональное использование государственных средств, экономичность и эффективность при осуществлении государственных закупок;

2) конкуренция в рамках прозрачных процедур государственных закупок;

3) равноправие и справедливое отношение ко всем участникам конкурса, а также поставщикам (подрядчикам), исполняющим договоры государственных закупок;

4) конфиденциальность информации, содержащей государственный или другой защищаемый законом секрет.

ГЛАВА 2. СУБЪЕКТЫ ОТНОШЕНИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЗАКУПОК

Статья 5. Участники государственных закупок

1. Участниками государственных закупок являются:

1) квалифицированные закупающие организации, сертифицированные Квалификационной комиссией по предоставлению статуса "квалифицированная закупающая организация" (далееКвалификационная комиссия) в соответствии с критериями, установленными в правилах процедуры государственных закупок;

2) закупающие организации, не сертифицированные Квалификационной комиссией";

3) поставщики (подрядчики);

4) государственный уполномоченный орган.

2. Следующие закупающие организации являются участниками государственных закупок:

1) бюджетные учреждения;

2) государственные органы;

3) государственные предприятия;

4) организации и учреждения, образованные Правительством Республики Таджикистан, органами государственной власти и управления;

5) коммунальные предприятия, финансируемые из местного или республиканского бюджета;

6) органы самоуправления посёлков и сёл;

7) государственные целевые фонды;

8) акционерные общества и другие хозяйствующие субъекты, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству;

9) органы государственной власти и управления, государственные организации, учреждения или предприятия, которые распоряжаются средствами, поступившими на их счета от собственников этих средств;

10) филиалы и (или) представительства вышеуказанных юридических лиц;

11) государственные банки.

Статья 6. Компетенция Правительства Республики Таджикистан

Правительство Республики Таджикистан обладает следующими компетенциями в сфере государственных закупок:

1) регулирует государственную политику в сфере государственных закупок;

2) утверждает государственные программы и стратегии по развитию государственных закупок;

3) определяет меры, направленные на закупки в целях устойчивого и социального развития;

4) определяет государственный уполномоченный орган;

5) утверждает правила процедуры государственных закупок, стандартных конкурсных документов, типового договора закупки, руководства по закупкам и методические пособия;

6) утверждает положение и состав Квалификационной комиссии;

7) осуществление иных компетенций в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.

Статья 7. Полномочия государственного уполномоченного органа по государственным закупкам

Государственный уполномоченный орган имеет следующие полномочия:

1) реализация государственной политики по государственным закупкам;

2) ведение и развитие единого портала государственных электронных закупок Республики Таджикистан (далее - единый портал государственных электронных закупок) с единым доступом к информации о государственных закупках;

3) реализация мер, направленных на институциональное укрепление системы государственных закупок, обеспечение эффективного и экономного использования государственных средств и противодействие коррупции в сфере государственных закупок;

4) содействие совершенствованию деятельности закупающих организаций путем оказания консультативной помощи и формирования базы данных отечественных и зарубежных поставщиков (подрядчиков) для поиска потенциальных поставщиков (подрядчиков);

5) подготовка и переподготовка специалистов по государственным закупкам на основе собственных или совместных программ по профессиональной подготовке и повышению квалификации;

6) контроль и мониторинг соблюдения законодательства Республики Таджикистан о государственных закупках с правом запрашивать информацию и документы для этих целей от закупающей организации, соответствующих уполномоченных органов и финансовых организаций;

7) проведение процедур государственных закупок от имени закупающих организаций, не обладающих статусом "квалифицированная закупающая организация";

8) применение мер в отношении ненадежных (недобросовестных) поставщиков (подрядчиков) и квалифицированных закупающих организаций в установленном настоящим Законом порядке;

9) разработка и предоставление Правительству Республики Таджикистан для утверждения правил процедуры государственных закупок, стандартных конкурсных документов, типового договора закупки, руководств по закупкам и методических пособий;

10) осуществление иных полномочий в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.

Статья 8. Требования к государственным предприятиям, акционерным обществам и другим хозяйствующим субъектам

1. В отношении государственных предприятий, акционерных обществ и других хозяйствующих субъектов, являющихся квалифицированными закупающими организациями или закупающими организациями, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству, должны применяться те же процедуры и требования, которые применяются к другим категориям закупающих организаций. На основании положений международных договоров, признанных Таджикистаном, Правительством Республики Таджикистан могут быть утверждены специальные правила, регламентирующие закупки государственными предприятиями, акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству.

2. В отношении государственных предприятий, акционерных обществ и других хозяйствующих субъектов, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству, в том числе предприятий, принадлежащих закупающей организации, являющихся участниками конкурса, должны применяться те же процедуры и требования, которые применяются к другим категориям участников конкурса. Государственным предприятиям, акционерным обществам и другим хозяйствующим субъектам, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству, при участии в конкурсе не должно отдаваться предпочтение в связи с их формой собственности.

Статья 9. Порядок закупки для дипломатических представительств и консульств Республики Таджикистан

Порядок закупки для дипломатических представительств и консульств Республики Таджикистан за рубежом определяется Правительством Республики Таджикистан.

ГЛАВА 3. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЗАКУПОК

Статья 10. Децентрализация государственных закупок

Государственные закупки могут быть децентрализованы с учетом следующих условий:

1) для получения права самостоятельного проведения закупок закупающая организация должна быть сертифицирована Квалификационной комиссией на предмет наличия у нее необходимых возможностей для эффективного исполнения закупочной функции. Критерии и требования получения и поддержания в силе соответствующей сертификации устанавливаются в правилах процедуры государственных закупок;

2) для закупающих организаций, не прошедших сертификацию как квалифицированная закупающая организация, закупки проводятся государственным уполномоченным органом, при этом положения настоящего Закона, касающиеся закупающих организаций, распространяются на государственный уполномоченный орган соответствующим образом.

Статья 11. Статус "квалифицированная закупающая организация"

1. Статус "квалифицированная закупающая организация" присваивается по решению Квалификационной комиссии.

2. Квалификационная комиссия учреждается Правительством Республики Таджикистан. Члены Квалификационной комиссии осуществляют свою деятельность на безвозмездной основе.

3. Квалификационная комиссия рассматривает заявление закупающей организации о присвоении статуса "квалифицированная закупающая организация" в течение пятнадцати календарных дней и информирует государственный уполномоченный орган о принятом решении.

4. Решение Квалификационной комиссии является основанием для включения закупающей организации в Реестр квалифицированных закупающих организаций.

5. Статус "квалифицированная закупающая организация" вступает в силу с момента включения государственным уполномоченным органом закупающей организации в Реестр квалифицированных закупающих организаций и выдачи соответствующего сертификата.

6. Включение соответствующей организации в Реестр квалифицированных закупающих организаций осуществляется в течение одного рабочего дня с момента получения решения Квалификационной комиссии.

7. Включение в Реестр и выдача из Реестра информации о статусе квалифицированной закупающей организации осуществляется на безвозмездной основе.

8. Отзыв статуса "квалифицированная закупающая организация" осуществляется по решению Квалификационной комиссии на основании представления государственного уполномоченного органа в случаях, установленных правилами процедуры государственных закупок.

9. Приостановление действия статуса "квалифицированная закупающая организация" осуществляется государственным уполномоченным органом в случаях, установленных правилами процедуры государственных закупок.

10. Ведение Реестра квалифицированных закупающих организаций осуществляется государственным уполномоченным органом.

Статья 12. Организационное обеспечение государственных закупок

Для обеспечения закупочной деятельности на соответствующих этапах процедуры закупок создаются подразделения по закупкам, конкурсные и иные комиссии, порядок формирования и работы которых, в том числе с учетом особенностей электронных закупок, определяются правилами процедуры государственных закупок.

Статья 13. Централизованные и совместные государственные закупки

1. С целью осуществления централизованных закупок государственный уполномоченный орган заключает рамочные соглашения в соответствии со статьями 54-56 настоящего Закона для обязательного использования закупающими организациями, указанными в пунктах 1) и 2) части 1 статьи 5 настоящего Закона. Перечень товаров или услуг, закупаемых с использованием рамочного соглашения, утверждается Правительством Республики Таджикистан.

2. Совместные закупки осуществляются в соответствии с порядком, установленным Правительством Республики Таджикистан.

3. Государственный уполномоченный орган может использовать иной порядок совместных или централизованных закупок, определенный нормативными правовыми актами.

Статья 14. Государственные электронные закупки

1. Государственные закупки осуществляются через единый портал государственных электронных закупок, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами.

2. Государственные электронные закупки осуществляются в соответствии с нормативными правовыми актами, разрабатываемыми и утверждаемыми государственным уполномоченным органом с учетом положений частей 3-8 статьи 30 настоящего Закона.

Статья 15. Укрепление потенциала кадровых ресурсов в области государственных закупок

1. Кадровые ресурсы в области государственных закупок могут быть организованы в виде штата специалистов по закупкам закупающей организации.

2. Функции закупок в квалифицированных закупающих организациях осуществляются лицами, обученными по соответствующим программам государственного уполномоченного органа или совместным с государственным уполномоченным органом программам, и имеющими сертификаты специалистов по закупкам. Сертификат специалиста по закупкам выдается государственным уполномоченным органом на основании результатов экзаменов на получение сертификата, который проводит государственный уполномоченный орган.

3. Специалисты по закупкам обязаны принимать участие в программах по усовершенствованию квалификации, утверждаемых и проводимых государственным уполномоченным органом, с последующей сдачей экзаменов, являющееся основанием для сохранения в силе действия сертификата специалиста по закупкам.

ГЛАВА 4. ПЛАНИРОВАНИЕ ЗАКУПОК

Статья 16. Планирование закупок

1. Для каждого финансового года закупающая организация подготавливает и утверждает по согласованию с государственным уполномоченным органом планы закупок, охватывающие все их предполагаемые потребности в закупках на финансовый год с разбивкой на категории товаров, работ и услуг в соответствии с отраслевыми классификаторами закупок с указанием периода соответствующих процедур, ориентировочной стоимости договоров, определенной закупающей организацией на основе анализа и мониторинга рынка, и типа процедуры, которую предполагается использовать для присуждения договоров. В общих потребностях в закупках также должны учитываться потребности, которые удовлетворяются путем совместных и централизованных закупок.

2. Годовой план закупок, с учетом неразглашения ориентировочной стоимости договоров, должен быть опубликован в начале финансового года на едином портале государственных электронных закупок.

3. Все изменения в годовой план закупок должны быть указаны в сравнении с исходным планом и опубликованы на едином портале государственных электронных закупок.

4. Не допускается дробление закупок с целью избежания регулирования стоимостными пороговыми показателями, установленными правилами процедуры государственных закупок.

5. Не допускается закупка товаров, работ и услуг, не предусмотренных в годовом плане закупок, за исключением случаев, установленных в правилах процедуры государственных закупок.

Статья 17. Предварительные консультации с рынком

С целью подготовки к закупкам закупающие организации могут перед началом процедуры закупок запрашивать или принимать консультации независимых экспертов и органов или участников рынка при условии, что такие консультации проводятся коллективно. Полученные консультации могут использоваться для планирования и проведения процедур закупок при условии, что они не искажают условия конкуренции и не приводят к нарушению принципов недискриминации и прозрачности.

Статья 18. Расчет ориентировочной стоимости закупок

1. Закупающая организация не имеет права разделять свои закупки, использовать какой-либо специальный метод оценки для расчета ориентировочной стоимости закупки с тем, чтобы ограничить конкуренцию между поставщиками (подрядчиками) или иным образом избегать исполнения своих обязательств, предусмотренных настоящим Законом.

2. При расчете ориентировочной стоимости договора закупки закупающая организация должна учитывать ориентировочную максимальную общую стоимость договора закупки, независимо от того, будет ли присужден он одному или нескольким поставщикам (подрядчикам) в виде одного или нескольких лотов, или всех договоров закупки, предусмотренных в соответствии с рамочным соглашением в течение всего срока его действия, принимая во внимание все формы вознаграждения.

3. Ориентировочная стоимость договора закупки не подлежит разглашению участникам конкурса и должна оставаться конфиденциальной до вскрытия конкурсных предложений, за исключением применения электронного обратного аукциона и закупки консультационных услуг по методу отбора в условиях фиксированного бюджета.

4. Если цена закупаемых товаров, работ и услуг регулируется, регулируемая цена принимается во внимание.

Статья 19. Техническое описание предмета закупки

1. Закупающая организация указывает в конкурсной документации подробное описание предмета закупок, в том числе минимальные требования, которым представляемые предложения должны отвечать для того, чтобы считаться отвечающими требованиям.

2. Описание предмета закупки должно быть, по возможности, объективным. В технических спецификациях или других частях конкурсной документации не должно быть требований или ссылок на конкретные торговые марки или наименования, патент, дизайн и тип, определенное происхождение производителя или поставщика, за исключением случаев, когда требования к предмету закупок или характеристики нельзя описать достаточно четко и понятно, и при этом в проекте, описательных характеристиках, спецификациях и требованиях используются слова "или его эквивалент по характеристикам" или любые другие подобные положения.

3. За исключением критериев, требований или процедур, которые могут быть установлены закупающей организацией в соответствии с частью 3 статьи 24 настоящего Закона, не допускается какое-либо описание предмета закупки, которое может ограничить участие поставщиков (подрядчиков) в закупке.

Статья 20. Методы и процедуры государственных закупок

1. Закупающая организация выбирает один из следующих обоснованных методов или процедур закупки в соответствии с положениями, предусмотренными настоящим Законом:

1) открытый конкурс;

2) двухэтапный конкурс;

3) запрос котировок;

4) запрос предложений на оказание консультационных услуг;

5) конкурентные переговоры;

6) прямая закупка;

7) электронные обратные (реверсивные) аукционы;

8) процедура рамочного соглашения.

2. Основным методом государственных закупок является открытый конкурс. Использование любого другого метода закупки или процедуры рамочных соглашений разрешено только в случаях, предусмотренных настоящим Законом и в порядке, установленном Правительством Республики Таджикистан, за исключением прямых закупок в соответствии с пунктом 1) части 1 статьи 52 настоящего Закона.

3. Закупки, связанные со сведениями, составляющими государственный секрет, осуществляются с использованием метода конкурентных переговоров или прямых закупок с соблюдением требований статьи 23 настоящего Закона.

Статья 21. Закупки в целях устойчивого и социального развития

1. Закупающие организации в соответствии с нормативными правовыми актами применяют меры, которые способствуют устойчивому и социальному развитию Республики Таджикистан. Система правил и практических подходов в сфере закупок в целях устойчивого и социального развития может включать в себя такие элементы, как сокращение отрицательного воздействия и содействие потенциальному положительному воздействию на окружающую среду при совершении расходов на закупки, расширение возможностей для малого и среднего предпринимательства, в том числе для занятых предпринимательством женщин, учреждений и предприятий системы исполнения уголовного наказания, организаций инвалидов, содействие корпоративной социальной ответственности, здравоохранению и социальному благосостоянию в Республике Таджикистан.

2. Государственный уполномоченный орган вправе предусмотреть в правилах процедуры государственных закупок разбивку закупок на лоты, в том числе с целью расширения возможностей для участия малого и среднего предпринимательства. Если закупающая организация намеревается разбить закупку на лоты, то в уведомлении о закупках или приглашении к выражению заинтересованности она должна указать, можно ли подавать конкурсные предложения только на один, на несколько или на все лоты сразу.

3. Обязательства, возлагаемые на победителя конкурса с учетом нормативных правовых актов в целях устойчивого и социального развития, должны быть упомянуты в конкурсных документах.

ГЛАВА 5. ОБЩИЕ АСПЕКТЫ ПРОЦЕДУР ЗАКУПОК

Статья 22. Язык процедуры государственных закупок

1. Процедура государственных закупок ведется на государственном языке. В случае необходимости указанная процедура может проводиться также на русском или английском языках. Если документы составлены на более чем одном языке, в них должно быть указано, какая языковая версия является основной в случае расхождения между текстами.

2. В конкурсных документах может быть разрешено использование для спецификаций, планов, технических отчетов и корреспонденции языка, применимого в международной торговле.

Статья 23. Обращение со сведениями, составляющими государственный секрет

1. При закупках, связанных со сведениями, составляющими государственный секрет, закупающая организация налагает на поставщиков (подрядчиков) требования, направленные на защиту секретной информации.

2. При закупках, связанных со сведениями, составляющими государственный секрет, закупающая организация в самом первом приглашении к закупкам обязана предупредить о возможности применения мер и требований, необходимых для защиты сведений, составляющих государственный секрет на требуемом уровне, а также определить эти меры и требования.

3. При закупках, связанных со сведениями, составляющими государственный секрет, закупающая организация:

1) требует от поставщиков (подрядчиков) обеспечить, чтобы их субподрядчики соблюдали требования, направленные на защиту сведений, составляющих государственный секрет;

2) сокращает применение процедур обнародования сведений, которые могли бы применяться в ином случае.

Статья 24. Критерии допуска к участию

1. Для получения права на заключение договора закупки, представление конкурсного предложения в случае проведения предварительного квалификационного отбора или составления краткого списка участник конкурса должен по принципу "зачёт/незачёт" отвечать следующим требованиям допуска к участию, которые указываются в конкурсной документации, документации по предварительному квалификационному отбору или составлению краткого списка:

1) обладать правоспособностью для заключения договора;

2) быть платежеспособным, не находиться под внешним управлением, в состоянии банкротства или на стадии ликвидации, его коммерческая деятельность не должна быть временно приостановленной и не должна быть предметом судебного разбирательства в Республике Таджикистан или в другой стране;

3) не иметь задолженности по налогам и обязательным платежам в бюджет;

4) не быть в течение трех лет, предшествующих процессу закупок, осужденным за какое-либо преступление, связанное с коррупцией или мошенничеством;

5) не быть в период проведения конкурса отстраненным от участия в закупках в Республике Таджикистан в соответствии со статьей 73 настоящего Закона, от участия в закупках в других странах и международных организациях в соответствии с установленным ими порядком, и не иметь среди учредителей, руководителей или сотрудников лиц, чьи действия привели к отстранению какого-либо поставщика (подрядчика) от участия в закупках на период проведения конкурса;

6) не быть связанным с участником конкурса или поставщиком (подрядчиком), который на период проведения конкурса отстранен от участия в государственных закупках в соответствии со статьей 73 настоящего Закона, таким образом, каким указано в правилах процедуры государственных закупок.

2. За исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом или законодательством Республики Таджикистан, закупающая организация не имеет права устанавливать требования, направленные на ограничение участия поставщиков (подрядчиков) в процедурах закупок, предполагающие дискриминацию поставщиков (подрядчиков) или их категорий.

3. Поставщики (подрядчики) должны допускаться к участию в процедурах закупок независимо от страны происхождения, за исключением процедур закупок, которые предусматривают ограничения в части страны происхождения по причинам, указанным в нормативных правовых актах. Соответствующее заявление об ограничениях или какоелибо другое отступление от этого принципа должно быть включено в документы, используемые при первом привлечении участников конкурса к участию в процедурах закупок.

4. Закупающая организация обязана сообщать о требованиях или ограничениях права на участие в процессе закупок, вводимых в соответствии с частями 1, 2 и 3 настоящей статьи или статьей 21 настоящего Закона, при первом приглашении к участию в процедурах закупок, а также в конкурсной документации.

5. Закупающая организация, которая ограничивает участие поставщиков (подрядчиков) в процедурах закупок в соответствии с частями 1, 2 и 3 настоящей статьи или статьей 21 настоящего Закона, должна включить в протокол закупок заявление об основаниях для установления таких ограничений.

Статья 25. Квалификационные требования

1. Для заключения договора закупки или для участия в процедуре закупок участник конкурса должен отвечать квалификационным требованиям, считающимися закупающей организацией целесообразными для выполнения договора закупки. Перед тем как приглашать к участию в закупках, закупающая организация должна определить соответствующие квалификационные требования, которые должны отвечать характеру, технической сложности и стоимости закупки, что позволит не допустить установления чрезмерных квалификационных требований.

2. Квалификационные требования к участникам конкурса устанавливаются только в отношении профессиональной, управленческой и технической компетентности, финансовых ресурсов, оборудования и прочих материальных ресурсов, опыта и персонала, необходимых для исполнения договора закупки.

3. Требование, установленное в соответствии с настоящей статьей, должно быть определено в документации по предварительному квалификационному отбору или документации по составлению краткого списка, если они проводятся, и в самой конкурсной документации, и должны применяться в равной степени ко всем участникам конкурса по принципу "зачёт (незачёт)", за исключением случаев составления краткого списка, при котором допускаются сравнительные оценки на основе квалификации. Закупающая организация не имеет права устанавливать никакие другие критерии, требования или процедуры в отношении квалификации участников конкурса, отличные от тех, которые предусмотрены в настоящем Законе.

4. В документации по предварительному квалификационному отбору или составлению краткого списка, если они проводятся, а также в конкурсных документах должно быть указано, какую информацию и документацию участник конкурса предоставляет для того, чтобы доказать свое соответствие применяемым критериям допуска к участию и квалификационным требованиям.

5. Если процедуры предварительного квалификационного отбора или составления краткого списка не проводятся, закупающая организация должна провести процедуру проведения постквалификации, при которой закупающая организация проверяет квалификацию участника конкурса, определенного для присуждения договора, относительно соответствия квалификационным критериям, установленным в конкурсных документах.

Статья 26. Предварительный квалификационный отбор

1. Предварительный квалификационный отбор рекомендуется проводить при больших или сложных закупках, таких как промышленное предприятие, специально разработанное оборудование, специализированные услуги, сложные информационные технологии, закупки по договорам "под ключ", проектирование и строительство сложных объектов или управленческие договоры.

2. Если закупающая организация проводит предварительный квалификационный отбор, то она должна обеспечить публикацию приглашения к участию в предварительном квалификационном отборе на едином портале государственных электронных закупок, а также в международных источниках, если это необходимо в соответствии с международными договорами, признанными Таджикистаном.

3. При проведении предварительного квалификационного отбора закупающая организация публикует документацию по предварительному квалификационному отбору на едином портале государственных электронных закупок. К предварительному квалификационному отбору применяются положения статьи 25 настоящего Закона.

4. Закупающая организация публикует результаты предварительного квалификационного отбора на едином портале государственных электронных закупок и уведомляет каждого участника, представившего заявку, на предмет того, прошел ли он предварительный квалификационный отбор или нет.

5. Закупающая организация может потребовать, чтобы участник конкурса, прошедший предварительный квалификационный отбор в соответствии с настоящим Законом, снова продемонстрировал свою квалификацию в соответствии с теми же критериями, которые использовались для предварительного квалификационного отбора участников конкурса. Закупающая организация должна дисквалифицировать участника конкурса, который откажется еще раз продемонстрировать свою квалификацию.

Статья 27. Составление краткого списка

1. С целью ограничения количества поставщиков (подрядчиков) от которых будут запрошены оферты, предложения или котировки, закупающая организация имеет право произвести процедуру составления краткого списка.

2. Закупающая организация составляет краткий список участников конкурса, которые получили наивысшую оценку, в количестве, указанном в документации по составлению краткого списка, но, при наличии такой возможности, не меньше трех участников.

3. Требования к составлению краткого списка устанавливаются в правилах процедуры государственных закупок.

Статья 28. Список многократного использования

Государственный уполномоченный орган при необходимости ведет для закупающих организаций список поставщиков (подрядчиков) многократного использования при условии, что уведомление, содержащее приглашение для заинтересованных поставщиков к подаче заявок на включение в вышеуказанный список, ежегодно публикуется и является постоянно доступным на едином портале государственных электронных закупок. Требования к применению списка поставщиков (подрядчиков) многократного использования устанавливаются в правилах процедуры государственных закупок.

Статья 29. Участие группы поставщиков (подрядчиков)

1. Группа из двух или более поставщиков (подрядчиков) может участвовать в процессе закупок на основе официального соглашения между сторонами группы или формального заявления о намерении заключить официальное соглашение между сторонами, если группе будет присужден договор закупки. Все члены группы должны индивидуально и совместно нести ответственность за исполнение обязательств участника конкурса и исполнение договора закупки в соответствии с его условиями.

2. В конкурсных документах, документах по предварительному квалификационному отбору или составлению краткого списка указывается каким квалификационным требованиям должен отвечать каждый член группы в отдельности, и каким требованиям должна отвечать группа на совокупной основе.

3. Запрещается установление требования к созданию группы поставщиков (подрядчиков) в качестве условия для участия в процедурах государственных закупок, если нормативными правовыми актами не предусмотрен иной порядок.

Статья 30. Корреспонденция в процедурах закупок и применение электронных средств

1. Документ, уведомление, решение или прочая информация, создаваемые в процессе закупки и передаваемые в соответствии с требованиями настоящего Закона, должны быть в такой форме, которая позволяет сохранять содержание соответствующей информации и получать к этой информации доступ в течение срока, установленного законодательством Республики Таджикистан.

2. За предоставление конкурсной документации и документации по предварительному квалификационному отбору может взиматься плата, не подлежащая возврату, в размере, установленном в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.

3. При использовании электронных средств государственный уполномоченный орган обязан обеспечить применение на платформе электронных закупок ресурсов и технологий, которые гарантируют безопасность, последовательность и конфиденциальность обрабатываемой информации и процесса закупок.

4. Единый портал государственных электронных закупок должен отвечать требованиям информационной безопасности и обеспечивать осуществление всех процедур закупок товаров, работ и услуг с использованием технологий, совместимых с большинством компьютерных систем, для обеспечения всем заинтересованным сторонам взаимодействия и необходимого доступа к данному порталу.

5. Единый портал государственных электронных закупок должен иметь необходимую программную, аппаратную и электронную инфраструктуру для обеспечения функций уведомлений, сообщений, подачи информации и оценки для всех закупающих организаций.

6. Технологические программные инструменты должны обеспечивать идентификацию зарегистрированных пользователей, регистрацию всего обмена информацией в ходе процедур закупки, а также хранение всей информации с гарантированной защитой цифровых документов.

7. Единый портал государственных электронных закупок должен бесплатно предоставлять информацию о государственных закупках.

8. Если использование электронных инструментов разрешено только зарегистрированным пользователям или осуществляется на платной основе, условия доступа к единому порталу государственных электронных закупок и прочим электронным инструментам определяет Правительство Республики Таджикистан. Пользователи не должны покупать программное обеспечение, предназначенное специально для доступа к единому порталу государственных электронных закупок и другим электронным инструментам, за исключением электронной цифровой подписи и ее носителя.

Статья 31. Срок представления конкурсных предложений и заявок

1. Крайний срок представления заявок на участие в предварительном квалификационном отборе, включение в краткий список или для представления конкурсных предложений, должен устанавливаться в виде конкретной даты и времени и в соответствии с минимальными сроками, предусмотренными в правилах процедуры государственных закупок, и давать участникам конкурса достаточно времени на подготовку и представление заявок или конкурсных предложений с учетом разумных потребностей закупающей организации и следующих факторов:

1) характер и сложность закупок, в частности коммерческого характера товаров, работ и услуг;

2) объем предполагаемого субподряда;

3) использование электронных средств для публикации объявлений и приглашений, рассылки конкурсных документов и представления конкурсных предложений, заявок на участие в предварительном квалификационном отборе или на включение в краткий список;

4) время, необходимое для представления конкурсных предложений, заявок на участие в предварительном квалификационном отборе или включение в краткий список;

5) прочие обстоятельства, имеющие отношение к соответствующей закупке.

2. В случае закупки согласно части 2 статьи 2 настоящего Закона, крайний срок должен быть установлен согласно требованиям соответствующих международных договоров, признанных Таджикистаном.

Статья 32. Обеспечение конкурсного предложения

1. Конкурсные документы могут содержать требование о внесении участниками конкурса обеспечения конкурсного предложения в размере до 3 процентов от ориентировочной стоимости закупки, с учетом характера и значимости договора. Ориентировочная стоимость закупки и процент, используемые закупающей организацией для расчета обеспечения конкурсного предложения, не должны быть разглашены.

2. Если требуется обеспечение конкурсного предложения в конкурсных документах должно быть указано, что:

1) обеспечение конкурсного предложения должно быть действительно в течение 28 календарных дней или иного срока, который может быть указан в конкурсной документации, начиная с даты истечения первоначального срока действия конкурсного предложения или продленного срока действия конкурсного предложения;

2) обеспечение конкурсного предложения предоставляется в форме, предусмотренной правилами процедуры государственных закупок, должно быть безусловным, безотзывным, в размере и валюте, установленных в конкурсной документации.

3. Обеспечение конкурсного предложения группы участников конкурса должно предоставляться от имени группы.

4. Участник конкурса теряет право на возврат обеспечения конкурсного предложения в следующих случаях:

1) отзыв или изменение конкурсного предложения по истечении окончательного срока для представления конкурсных предложений;

2) отказ участника конкурса принять исправление арифметической ошибки в своем конкурсном предложении;

3) неподписание договора закупки согласно требованиям конкурсной документации или непредоставление обеспечения исполнения договора, если его требуется представить в соответствии с конкурсными документами.

5. Если использование обеспечения конкурсного предложения будет признано нецелесообразным, закупающие организации могут заменить такое требование декларацией об обеспечении конкурсного предложения или другими альтернативными вариантами, которые разрешены правилами процедуры государственных закупок. С представлением декларации об обеспечении конкурсного предложения участник конкурса соглашается с тем, что может последовать отстранение от участия в государственных закупках на срок, установленный правилами процедуры государственных закупок, в случае, если будет иметь место одно из обстоятельств, указанных в части 4 настоящей статьи. Использование декларации об обеспечении конкурсного предложения должно быть указано в конкурсной документации и применяться ко всем участникам конкурса.

Статья 33. Разъяснения, изменения и дополнения в конкурсных документах

1. Участник конкурса может запросить от закупающей организации разъяснения конкурсных документов, документов о предварительном квалифицированном отборе или составлении краткого списка не позднее 5 календарных дней до крайнего срока представления конкурсных предложений или заявок.

2. Закупающая организация должна ответить на запрос участника конкурса в течение периода времени, который позволит участнику конкурса своевременно представить свое конкурсное предложение или заявку, но не позднее чем за 3 календарных дня до установленного крайнего срока для представления конкурсных предложений или заявок, и без определения источника запроса опубликовать разъяснения на едином портале государственных электронных закупок в этот же срок.

3. Не позднее чем за 3 календарных дня до наступления крайнего срока представления конкурсных предложений или заявок закупающая организация может по собственной инициативе или в результате запроса разъяснения со стороны участника конкурса внести изменения или дополнения в документы, предоставив их в форме дополнения к документам. Дополнение к документам публикуется на едином портале государственных электронных закупок в этот же срок.

4. Если разъяснения или изменения и дополнения, внесённые в соответствии с частями 2 и 3 настоящей статьи, повлекут существенное изменение уведомления о закупке, конкурсных документов, документов о предварительном квалифицированном отборе или составлении краткого списка, закупающая организация должна продлить крайний срок для подачи конкурсных предложений или заявок.

Статья 34. Разъяснение информации о квалификации и конкурсных предложениях

1. На любом этапе процедуры закупок закупающая организация может запросить от участника конкурса разъяснения информации о квалификации или его конкурсном предложении с целью содействия в выявлении квалификации или изучении и оценке конкурсных предложений.

2. Закупающая организация исправляет только арифметические ошибки, которые обнаруживаются во время изучения конкурсных предложений. Закупающая организация уведомляет о любых таких исправлениях участника конкурса, который представил конкурсное предложение. Конкурсное предложение участника, который отказывается принять такие исправления, должно быть отклонено.

3. Между закупающей организацией и участником конкурса не должны вестись никакие переговоры, касающиеся информации о квалификации, конкурсных предложений или прочих поданных документов, также не допускается изменение цены после получения разъяснения, которое запрашивалось в соответствии с настоящей статьей.

4. Не разрешается запрашивать, предлагать или разрешать внесение каких-либо существенных изменений в информацию о квалификации или конкурсное предложение, направленные на неправомерное признание неквалифицированного участника конкурса квалифицированным или несоответствующего конкурсного предложения соответствующим.

5. Положение части 3 настоящей статьи не распространяется на конкурсные предложения, представленные согласно части 2 статьи 48 и статьи 52 настоящего Закона и на предложения, не являющиеся наилучшими и окончательными при конкурентных переговорах.

6. Все сообщения, которые велись в рамках настоящей статьи, должны быть включены в протокол процедуры закупок.

Статья 35. Оценка конкурсных предложений

1. При оценке конкурсных предложений и определении победителя закупающая организация должна применять только те критерии и процедуры, которые были указаны в конкурсных документах, и только таким образом, который был предусмотрен в конкурсных документах. Не допускается применение критериев и процедур, которые не были предусмотрены в соответствии с данным положением.

2. Закупающая организация не вправе разглашать информацию относительно изучения, оценки и сопоставления представленных конкурсных предложений или заявок и их содержания до завершения процедуры оценки.

3. За исключением критериев, предусмотренных нормативными правовыми актами в соответствии со статьей 21 настоящего Закона, критерии оценки должны иметь отношение к предмету закупки.

4. Оценка конкурсных предложений и определение победителя при электронных закупках квалифицированными закупающими организациями на едином портале государственных электронных закупок согласовываются с государственным уполномоченным органом.

Статья 36. Конкурсные предложения с неестественно низкими ценами

1. Если закупающая организация определяет, что цена конкурсного предложения в сочетании с прочими составляющими элементами конкурсного предложения, является чрезвычайно низкой для закупаемых товаров, работ и услуг, и вызывает сомнения в том, что участник конкурса сможет выполнять договор при такой цене конкурсного предложения, закупающая организация имеет право отклонить конкурсное предложение, при условии, что сначала она должна запросить в письменной форме подробную информацию о составляющих элементах соответствующего конкурсного предложения, которая удовлетворит закупающую организацию. Эта подробная информация может, в частности, касаться:

1) экономических аспектов метода строительства, процесса производства или оказания услуг;

2) выбранных технических решений или имеющихся у участника конкурса исключительно благоприятных условий для выполнения работ, поставки товаров или оказания услуг;

3) оригинальности работ, товаров и услуг, предлагаемых участником конкурса.

2. Закупающая организация проверяет эти составляющие элементы путем консультаций с участником конкурса с учетом представленных доказательств и принимает представленную участником конкурса информацию во внимание при принятии решения.

3. Решение закупающей организации отклонить конкурсное предложение, основания для такого решения и все сообщения с участником конкурса в соответствии с настоящей статьей должны быть включены в протокол процедуры закупок. Решение закупающей организации и его основания должны быть сообщены соответствующему участнику конкурса.

Статья 37. Отклонение конкурсных предложений

1. Закупающая организация отклоняет все конкурсные предложения после их оценки конкурсной комиссией в случае, если ни одно из полученных предложений не является существенно соответствующим требованиям конкурсных документов, или в случае, если цены всех предложений превышают предусмотренный объем финансирования на соответствующий договор закупки.

2. Отклонение всех конкурсных предложений и основания для него должны быть указаны в протоколе процедуры закупок и опубликованы на едином портале государственных электронных закупок.

Статья 38. Отмена процедуры закупок

1. Закупающая организация может отменить закупку до конечного срока подачи конкурсных предложений или заявок с публикацией решения об отмене на едином портале государственных электронных закупок. Закупающая организация не имеет права вскрывать конкурсные предложения или заявки после принятия решения об отмене закупок.

2. Закупающая организация может по согласованию с государственным уполномоченным органом отменить процедуру закупок после вскрытия конкурсных предложений или заявок, если:

1) товары, работы или услуги в соответствии с обоснованным заявлением закупающей организации больше не требуются и, следовательно, продолжение процедуры закупок не отвечает общественным интересам;

2) в конкурсных документах обнаружен серьезный пробел или ошибка, что это делает невозможным продолжение процедуры закупок;

3) возникла необходимость в переносе закупки товара, работы или услуги на более поздний срок, обоснованная закупающей организацией.

Статья 39. Присуждение и вступление в силу договора закупки

1. Не допускается предпринимать какие-либо действия для подписания или обеспечения вступления договора закупки в силу иным путем до истечения периода ожидания, если применение периода ожидания и его соответствующие сроки установлены правилами процедуры государственных закупок.

2. Если участник, предложение которого было акцептовано, не подписывает договор требуемым образом или в срок до 30 календарных дней с даты уведомления о намерении присудить договор, либо не предоставляет требуемое обеспечение исполнения договора, закупающая организация имеет право отменить закупку либо выбрать следующее наилучшее предложение среди тех, которые остаются в силе, в соответствии с критериями и процедурами, которые определены в настоящем Законе и конкурсных документах. В случае выбора следующего наилучшего предложения, положения настоящей статьи применяются к такому следующему предложению с учетом всех необходимых изменений.

3. Выигравший участник конкурса подписывает договор о закупках в соответствии с конкурсной документацией и своим конкурсным предложением в срок, установленный в уведомлении о намерении присудить договор, и в случае, если это предусмотрено конкурсной документацией, предоставляет обеспечение исполнения договора в размере, установленном в конкурсной документации.

4. Размер обеспечения исполнения договора может быть до 10 процентов цены договора закупки, за исключением случая, когда договором о закупке предусмотрена выплата аванса. При выплате аванса, если это предусмотрено договором о закупке, закупающая организация может потребовать обеспечение возврата аванса не менее 50 процентов от суммы аванса, при условии, что поставщик (подрядчик) не воспользовался своим правом отказа от аванса. Формы обеспечения исполнения договора и обеспечения возврата аванса, условия их своевременного возврата поставщикам (подрядчикам) определяются в соответствии с правилами процедуры государственных закупок.

5. На следующий рабочий день после вступления в силу договора закупок или заключения рамочного соглашения на едином портале государственных электронных закупок публикуется соответствующее уведомление. Уведомление должно содержать следующую информацию:

1) описание закупаемых товаров, работ или услуг;

2) наименование и адрес закупающей организации;

3) имя и адрес выигравшего поставщика (подрядчика);

4) в случае договора закупок - стоимость договора;

5) дата подписания.

ГЛАВА 6. ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ ЗАКУПОК

Статья 40. Запрос конкурсных предложений при открытом конкурсе

1. Приглашение к участию в открытом конкурсе должно быть опубликовано на едином портале государственных электронных закупок, а также международных источниках, если международная публикация требуется в соответствии с международными договорами, признанными Таджикистаном.

2. Приглашение к участию в конкурсе должно содержать следующую информацию:

1) идентификационный номер конкурсной процедуры;

2) идентификационные данные закупающей организации, ее адрес и контактную информацию;

3) предмет закупки, требуемые сроки и место поставки товара, выполнения работ, оказания услуг или срок действия договора;

4) метод закупки, который будет использоваться;

5) способы получения конкурсной документации или документов по предварительному квалификационному отбору, если он проводится, и при необходимости плата за документы, если таковая взимается;

6) перечень и краткое описание всех условий участия в конкурсе, включая все требования относительно подачи участниками конкурса конкретных документов;

7) язык или языки, на которых составлены конкурсные документы, и на которых могут быть представлены конкурсные предложения;

8) место и крайний срок для представления конкурсных предложений;

9) сумма обеспечения конкурсного предложения, если таковая требуется;

10) если закупка осуществляется в соответствии с международным договором - ссылку на этот договор.

Статья 41. Конкурсные документы

1. Закупающая организация должна публиковать конкурсную документацию на едином портале государственных электронных закупок.

2. С учетом положений настоящего Закона, других нормативных правовых актах, а также любых применимых стандартных конкурсных документов, конкурсная документация должна включать в себя всю необходимую информацию, которая позволит участникам конкурса подготовить и представить конкурсные предложения, отвечающие установленным требованиям.

Статья 42. Подготовка и представление конкурсных предложений

1. Конкурсное предложение должно быть представлено в соответствии с конкурсной документацией на едином портале государственных электронных закупок.

2. С учетом части 4 статьи 43, статей 48 и 59 настоящего Закона, а также согласно положениям конкурсной документации относительно приглашений для подачи конкурсных предложений или разрешения для представления альтернативных предложений, участник конкурса может подать только одно конкурсное предложение при проведении закупок. Участник конкурса, который подает конкурсное предложение, не имеет права в рамках одной и той же закупки также являться членом группы участников конкурса, которая представляет отдельное конкурсное предложение в рамках этой же закупки. В таком случае закупающая организация отклоняет оба предложения.

3. Конкурсные предложения, поступившие после истечения срока представления конкурсных предложений, должны быть возвращены невскрытыми.

4. Полученные конкурсные предложения должны храниться безопасным и конфиденциальным образом и не вскрываться до назначенного срока вскрытия конкурсных предложений.

5. В течение периода до вскрытия конкурсных предложений с целью обеспечения конфиденциальности процедуры закупок не допускается раскрытие никакой информации о названиях, именах и адресах участников конкурса или их представителей.

Статья 43. Срок действия, изменения и отзыва конкурсных предложений

1. Конкурсные предложения остаются в силе в течение периода времени, установленного в конкурсной документации.

2. Срок действия конкурсного предложения может быть признан продленным только с согласия участника конкурса и с соответствующим продлением срока действия обеспечения конкурсного предложения, если такое обеспечение требовалось.

3. Участник конкурса, чье обеспечение конкурсного предложения не было продлено, или который не предоставил новое обеспечение конкурсного предложения, рассматривается как отклонивший запрос о продлении срока действия своего конкурсного предложения.

4. Участник конкурса имеет право изменить, заменить или отозвать свое конкурсное предложение до истечения срока представления конкурсных предложений, сохраняя при этом права на свое обеспечение конкурсного предложения. Такое изменение или уведомление об отзыве является действительным, если оно получено закупающей организацией до истечения срока представления конкурсных предложений.

Статья 44. Вскрытие конкурсных предложений

1. Конкурсные предложения должны быть вскрыты во время и месте, которые указаны в конкурсной документации или поправках к ней. Вскрытие конкурсных предложений должно начаться сразу же после истечения срока представления конкурсных предложений.

2. Конкурсные предложения, полученные после конечного срока представления конкурсных предложений, должны быть отклонены.

3. Название и адрес участника конкурса, общая сумма каждого предложения, цена каждого альтернативного предложения, наличие или отсутствие затребованного обеспечения конкурсного предложения и его сумма, а также перечень необходимых документов должны автоматически генерироваться и публиковаться на едином портале государственных электронных закупок после наступления конечного срока подачи конкурсных предложений с возможностью доступа в режиме реального времени для любого участника конкурса и общественности. В процессе вскрытия конкурсных предложений не должны приниматься или объявляться никакие решения относительно дисквалификации или отклонения какого-либо конкурсного предложения.

4. После вскрытия конкурсных предложений и до уведомления участников конкурса о намерении присудить договор ни один участник конкурса не имеет права обращаться к закупающей организации по собственной инициативе или предпринимать попытки каким-либо образом повлиять на процесс рассмотрения и оценки конкурсных предложений закупающей организацией.

Статья 45. Существенное соответствие конкурсных предложений

1. После вскрытия конкурсных предложений закупающая организация сначала должна проверить их существенное соответствие требованиям конкурсной документации, в том числе выявить конкурсные предложения, имеющие существенные отклонения от требований конкурсной документации.

2. Существенными отклонениями считаются такие отклонения от требований конкурсной документации, которые:

1) существенным образом влияют на качество и результативность закупок в предлагаемом договоре;

2) существенным образом влияют на потенциальные права и обязанности закупающей организации и участника конкурса в предлагаемом договоре;

3) в случае если они были изменены или останутся незамеченными, противоречат условиям конкуренции между оставшимися участниками, конкурсные предложения которых существенно соответствуют установленным требованиям.

3. Закупающая организация отклоняет и исключает из дальнейшей оценки любое конкурсное предложение, которое существенным образом не отвечает требованиям, установленным в конкурсной документации. Конкурсное предложение, которое существенным образом не отвечает установленным требованиям, не может быть приведено в существенное соответствие на более позднем этапе путем исправления основных отклонений, оговорок или упущений.

4. В соответствии с частью 1 настоящей статьи закупающая организация отклоняет и исключает из дальнейшей оценки и сравнения конкурсные предложения, которые:

1) не являются полными, не подписаны, не сопровождаются обеспечением конкурсного предложения или необходимыми документами, которые были затребованы;

2) действуют в течение более короткого срока, чем тот, который установлен в конкурсной документации;

3) поступили от участника конкурса, который не прошел предварительный квалификационный отбор, если он проводился;

4) поступили от участника конкурса, который представил еще одно конкурсное предложение или участвовал еще в одном конкурсном предложении в рамках той же закупки, при этом должны быть отклонены оба конкурсных предложения (за исключением случаев, когда второе предложение было должным образом отозвано до истечения срока представления конкурсных предложений, или когда участник конкурса представил альтернативное предложение в соответствии с конкурсной документацией);

5) содержат другие существенные отклонения, которые по существу не отвечают техническим спецификациям, условиям проекта договора и другим важным требованиям, установленным в конкурсной документации.

5. Процедура закупок не может быть признана несостоявшейся лишь на том основании, что было получено только одно конкурсное предложение.

Статья 46. Оценка конкурсных предложений и присуждение договора

1. При определении наиболее выгодного конкурсного предложения закупающая организация может учитывать следующие критерии или их сочетание, при условии, что они описаны в конкурсной документации, и применять их так, как описано в конкурсной документации:

1) цена конкурсного предложения;

2) неценовые критерии, связанные с затратами, не имеющими отношения к цене конкурсного предложения (такие критерии, как совокупные затраты в течение жизненного цикла, которые представлены или могут быть представлены в денежном эквиваленте), а также любые другие неценовые критерии, в том числе обязательные критерии, которые оцениваются по принципу "зачёт (незачёт)", и рейтинговые критерии, которые оцениваются на основе баллов.

2. Все неценовые критерии оценки должны быть по возможности объективными, подлежать количественной оценке и быть в денежном выражении.

3. Договор присуждается тому участнику конкурса, который подал наиболее выгодное конкурсное предложение, по существу отвечающее квалификационным критериям, установленным в документации по предварительному квалификационному отбору, составлению краткого списка или конкурсной документации.

Статья 47. Использование двухэтапного конкурса

Закупки могут проводиться с помощью процедур двухэтапного конкурса в следующих случаях:

1) закупающая организация не может заранее определить специфические, технические характеристики и качественные показатели закупаемых товаров, работ и услуг, в связи с чем необходимо обсуждение с поставщиками (подрядчиками) для принятия решения, наиболее удовлетворяющего потребности закупающей организации в закупках;

2) предметом закупок являются исследование, эксперимент, подготовка научного заключения или иные специализированные услуги;

3) если был проведен открытый конкурс или другая процедура закупок с публичным уведомлением, но не было получено ни одного соответствующего требованиям конкурсного предложения или закупки были отменены закупающей организацией в соответствии с настоящим Законом, и при этом, по мнению закупающей организации, есть вероятность, что проведение нового открытого конкурса или иных процедур закупки не приведет к заключению договора закупки.

Статья 48. Процедура проведения двухэтапного конкурса

1. На первом этапе процедуры двухэтапного конкурса закупающая организация обязана запросить у участников конкурса первоначальные конкурсные предложения без указания цены.

2. На первом этапе закупающая организация может участвовать в обсуждениях со всеми квалифицированными участниками конкурса с целью определения соответствия предложения требованиям закупающей организации или для того, чтобы указать на изменения, необходимые, чтобы обеспечить приемлемость предложений, и добиться готовности участника внести такие изменения.

3. На втором этапе процедуры двухэтапного конкурса закупающая организация приглашает участников конкурса, чьи предложения не были отклонены, представить окончательные конкурсные предложения с указанием цены и с учетом внесенных изменений в условия закупки.

4. Участник конкурса, не желающий представить окончательное конкурсное предложение, исключается из процедур конкурса, не теряя права на возврат обеспечения конкурсного предложения, если его предоставление было затребовано от участника конкурса.

5. Помимо процедур, указанных в настоящей статье, при использовании метода двухэтапного конкурса применяются положения, распространяющиеся на открытый конкурс.

Статья 49. Использование запроса котировок

1. Закупающая организация может применять метод запроса котировок в соответствии с частями 2, 3, 4 и 5 настоящей статьи для закупки доступных товаров или услуг, которые не производятся или предоставляются специально в соответствии с конкретными спецификациями закупающей организации, и для которых имеется сформированный рынок, при условии, что ориентировочная стоимость договора закупки меньше стоимостного порогового показателя, установленного в правилах процедуры государственных закупок.

2. Уведомление о запросе котировок публикуется на едином портале государственных электронных закупок. В уведомлении о запросе котировок должно быть оповещено о необходимости включения в цену каких-либо иных элементов, помимо самой стоимости товаров или услуг, таких как расходы на транспортировку и страхование, уплату таможенных пошлин и налогов.

3. Каждый участник конкурса может подать только одну котировку и не имеет права ее изменять после истечения срока представления котировок. Не допускается проведение каких-либо переговоров между закупающей организацией и участником конкурса в отношении представленной котировки.

4. Договор закупки должен быть присужден участнику конкурса, который представил самую низкую ценовую котировку, удовлетворяющую потребностям закупающей организации, как это указано в запросе котировок.

5. Если была представлена только одна котировка, закупающая организация вправе повторно провести запрос котировок, выбрать иной метод закупки в соответствии с настоящим Законом или заключить договор закупки с единственным участником конкурса, при условии, что цена котировки не превышает выделенную для закупки сумму.

Статья 50. Запрос предложений на оказание консультационных услуг

1. Консультационные услуги оказываются консультантами, являющимися физическими или юридическими лицами, имеющими необходимую профессиональную квалификацию, указанную в запросе предложений.

2. Консультационные услуги должны закупаться с использованием запроса предложений, предусмотренного в настоящей статье и в правилах процедуры государственных закупок, с применением одного из следующих методов отбора, который указывается в запросе предложений:

1) отбор по качеству и стоимости;

2) отбор по качеству;

3) отбор в условиях фиксированного бюджета;

4) отбор по наименьшей цене;

5) отбор на основе квалификации консультанта.

3. Метод прямого отбора может использоваться для консультационных услуг в любом из следующих случаев:

1) если услуги естественным образом необходимы в качестве дополнения к предыдущим услугам, которые предоставлял консультант, и от проведения конкурсной процедуры не может быть никакой выгоды;

2) если стоимость услуг меньше стоимостного порогового показателя, установленного в правилах процедуры государственных закупок;

3) если есть только один квалифицированный консультант с исключительными знаниями или опытом, подходящий для требуемой задачи;

4) закупающая организация намерена заключить договор для целей исследований, экспериментов и разработок, при условии, что договор не предусматривает производство товаров в количествах, достаточных для их коммерческой рентабельности или для возмещения расходов на исследования, эксперименты и разработки;

5) в случаях, предусмотренных пунктом 3) части 1 статьи 52 настоящего Закона.

4. Закупка консультационных услуг у физических лиц (индивидуальных консультантов) осуществляется в случаях, установленных в правилах процедуры государственных закупок.

5. Закупка консультационных услуг также может осуществляться посредством рамочных соглашений, подписанных в соответствии с настоящим Законом и правилами процедуры государственных закупок.

6. Если закупающая организация считает это целесообразным, для получения на основе конкурса плана или проекта в области городского и сельского планирования, архитектуры, осуществления инженернотехнических работ или обработки данных может быть использован конкурс проектов. При этом выбор такого плана или проекта осуществляется беспристрастным и квалифицированным жюри, не зависящим от участников конкурса, с присуждением или без присуждения премии. Жюри назначается руководителем закупающей организации до объявления конкурса.

7. Конкурс проектов должен проводиться в соответствии с принципами, установленными в статье 4 настоящего Закона, и процедурами, установленными в правилах процедуры государственных закупок.

Статья 51. Конкурентные переговоры

1. Закупающая организация может участвовать в конкурентных переговорах в соответствии с настоящей статьей в следующих случаях:

1) если вследствие чрезвычайного события возникает срочная потребность в объекте закупок, что делает нецелесообразным использование процедур открытого конкурса или любого другого конкурентного метода закупок с учетом того времени, которое необходимо для использования таких методов;

2) вследствие возникновения срочной потребности в объекте закупок, при условии, что закупающая организация не могла предвидеть обстоятельства, обусловившие срочность, и что они не являются результатом медлительности с ее стороны;

3) если закупающая организация желает заключить договор в целях проведения исследований, экспериментов и разработок, при условии, что договор не предусматривает производство товаров в количествах, достаточных для обеспечения рентабельности или возмещения расходов на исследования, эксперименты и разработки;

4) если закупающая организация определяет, что данный метод является наиболее подходящим методом закупки для защиты сведений, составляющих государственный секрет, при условии, что эти сведения в установленном порядке отнесены к государственным секретам;

5) закупка проводится государственным предприятием, также акционерным обществом или другим хозяйствующим субъектом, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству.

2. Если закупающая организация проводит закупки с помощью конкурентных переговоров, то она должна участвовать в переговорах с достаточным числом поставщиков (подрядчиков) в целях обеспечения эффективной конкуренции, но, если возможно, не меньше трех поставщиков (подрядчиков).

3. После завершения переговоров закупающая организация должна потребовать от всех участников, которые остались в процедуре, представить к установленной дате наилучшее и окончательное предложение в отношении всех аспектов своих конкурсных предложений.

4. Между закупающей организацией и участниками конкурса не допускаются переговоры относительно их наилучших и окончательных предложений.

5. Выигравшим конкурсным предложением является предложение, которое наилучшим образом удовлетворяет потребностям закупающей организации в соответствии с критериями и процедурой оценки, установленными в приглашении на участие в конкурсе и конкурсной документации.

Статья 52. Прямая закупка

Прямой закупкой является процедура государственных закупок, при котором закупающая организация подписывает договор закупки после переговоров с одним или несколькими поставщиками (подрядчиками) без использования метода открытого конкурса или другого конкурентного метода, при условии, что настоящий метод не будет использован для того, чтобы избежать максимальной возможной конкуренции или дискриминировать участников конкурса, и если использование любого другого метода было бы неуместным, закупающая организация может провести прямую закупку в соответствии с настоящей статьей в следующих случаях:

1) ориентировочная стоимость закупки не превышает стоимостной пороговый показатель, установленный в правилах процедуры государственных закупок, при этом в правилах процедуры государственных закупок может быть установлен более высокий стоимостной пороговый показатель для прямых закупок государственных предприятий, а также акционерных обществ и других хозяйствующих субъектов, в которых более 50 процентов акций или доли принадлежит государству при условии, что предмет закупки входит в перечень, утвержденный государственным уполномоченным органом;

2) товары, работы или услуги могут быть закуплены только у одного поставщика (подрядчика) или только один поставщик (подрядчик) обладает исключительными правами в отношении товаров, работ или услуг, или если требуются услуги в сфере искусства и не существует никакой разумной альтернативы или замены;

3) в случае крайней необходимости, когда в связи с неотложными обстоятельствами, вызванными событиями, которые закупающая организация не могла предвидеть, своевременное приобретение товаров, работы или услуги не представляется возможным при использовании открытого конкурса или любого другого конкурентного метода закупок с учетом того времени, которое необходимо для использования таких методов;

4) если вследствие стихийного бедствия возникает срочная потребность в объекте закупок, что делает нецелесообразным использование процедур открытого конкурса или любого другого конкурентного метода закупок с учетом того времени, которое необходимо для использования таких методов, при этом прямо закупаемые товары, работы и услуги должны покрывать только неотложные нужды и их объем должен быть ограничен нуждами, возникшими в связи с соответствующими неотложными обстоятельствами;

5) после приобретения товаров, оборудования, технологии или услуг у поставщика (подрядчика) закупающая организация выясняет, что только у этого поставщика (подрядчика) возможно закупить дополнительные или предоставляемые взамен товары, запасные части или услуги по причинам обеспечения стандартизации или ввиду необходимости обеспечения совместимости с уже имеющимися товарами, оборудованием, технологиями или услугами, учитывая эффективность первоначальных закупок или приобретения с точки зрения удовлетворения потребностей закупающей организации, ограниченный объем рассматриваемой закупки в отношении первоначальной закупки или приобретения, разумность цены и непригодность альтернатив рассматриваемых товаров и услуг;

6) дополнительные работы не входят в первоначальный договор закупки и возникает необходимость в выполнении таких работ, при этом закупающая организация утверждает необходимость в присуждении этих дополнительных работ подрядчику первоначальной закупки, при условии, что присуждение дополнительных работ другому подрядчику является технически и экономически нецелесообразным, а также при условии, что общая стоимость дополнительного договора закупок не превышает 20 процентов от стоимости первоначального договора закупки;

7) в случае закупки работ, выполнение которых продолжится после завершения финансового года, в котором был присужден договор, при этом для завершения этих работ необходимо привлечение того же самого подрядчика на дополнительный период, при условии, что такая возможность и полный объем работ были отражены в конкурсных документах;

8) закупающая организация желает заключить договор с поставщиком (подрядчиком) в целях проведения исследований, экспериментов и разработок, за исключением случаев, когда договор предусматривает производство товаров в количествах, достаточных для обеспечения их рентабельности или возмещения затрат на проведение исследований, экспериментов и разработок, и при этом процедуры, проведенные в соответствии с пунктом 2) статьи 47 или пунктом 3) части 1 статьи 51 настоящего Закона, не привели к подаче какого-либо одного конкурсного предложения, отвечающего требованиям;

9) закупки продукции, производимой учреждениями системы исполнения уголовных наказаний;

10) если закупающая организация определяет, что выбранный метод является наиболее подходящим методом закупки для защиты сведений, отнесенных в установленном порядке к государственным секретам.

Статья 53. Процедура прямых закупок

1. Если закупающая организация прибегает к прямым закупкам:

1) привлечение предложения или предложений должно основываться на документации, описывающей требования закупающей организации;

2) закупающая организация должна обеспечить, чтобы технические аспекты предмета закупок соответствовали требованиям закупающей организации;

3) закупающая организация обязана обеспечить, чтобы цены договоров закупок, заключенных с использованием метода прямых закупок, были разумными и приемлемыми по отношению к ценам, действующих на рынке.

2. Закупки с использованием прямого метода осуществляются на основе договоров закупок или подтверждающих документов.

3. В случае проведения прямых закупок на основаниях, упомянутых в пункте 7) части 1 статьи 52 настоящего Закона, закупающая организация обязана потребовать от поставщика (подрядчика) обновления информации о своем соответствии критериям допуска к участию и квалификационным критериям до присуждения договора.

4. Порядок привлечения предложения поставщика (подрядчика) или предложений поставщиков (подрядчиков) и проведения переговоров для осуществления прямых закупок через единый портал государственных электронных закупок или иным образом утверждается государственным уполномоченным органом в правилах процедуры государственных закупок.

Статья 54. Использование рамочных соглашений

Государственный уполномоченный орган может заключать рамочные соглашения для обязательного использования закупающими организациями, указанными в пунктах 1) и 2) части 1 статьи 5 настоящего Закона, если ожидается, что:

1) необходимость в предмете закупки будет возникать на неопределенной или многократной основе в течение какого-либо конкретного периода времени;

2) потребность в предмете закупки в связи с его характером будет возникать на безотлагательной основе в течение какого-либо конкретного периода времени.

Статья 55. Типы рамочных соглашений

1. Рамочные соглашения могут быть закрытыми и открытыми.

2. Если заключается закрытое рамочное соглашение, поставщик (подрядчик), который изначально не является участником рамочного соглашения, не вправе впоследствии стать его стороной.

3. Если заключается открытое рамочное соглашение, новые поставщики (подрядчики) могут впоследствии стать участниками соглашения в дополнение к первоначальным сторонам путем представления государственному уполномоченному органу ориентировочных конкурсных заявок в соответствии с требованиями приглашения к участию в открытом рамочном соглашении.

4. Открытые и закрытые рамочные соглашения должны заключаться и поддерживаться в режиме онлайн на едином портале государственных электронных закупок.

Статья 56. Заключение и действие рамочных соглашений

1. Рамочные соглашения заключаются в соответствии с правилами, предусмотренными для открытого конкурса.

2. Государственный уполномоченный орган рассматривает все полученные в период действия открытого рамочного соглашения ориентировочные конкурсные предложения в течение предельного срока, установленного в правилах процедуры государственных закупок, в соответствии с процедурами, изложенными в приглашении к участию в открытом рамочном соглашении.

3. Государственный уполномоченный орган уведомляет участников конкурса о том, стали ли они участниками рамочного соглашения, а также причинах отклонения их ориентировочных предложений, если они не стали участниками соглашения.

4. Договор закупки в рамках рамочного соглашения присуждается в соответствии с условиями рамочного соглашения и процедурами, которые определены в правилах процедуры государственных закупок и доведены до участников в конкурсных документах, и только поставщику (подрядчику), который является стороной рамочного соглашения.

5. В течение срока действия рамочного соглашения не допускается внесение изменений в описание предмета закупки. Изменение других условий закупки, в том числе критериев проведения конкурса на втором этапе и методики их применения, а также процедур заключения договора закупок допускаются только в той степени и в том порядке, которые в явной форме предусматриваются в рамочном соглашении.

Статья 57. Использование электронных реверсивных аукционов

1. Закупающая организация может проводить закупки с помощью электронного обратного аукциона при следующих условиях:

1) имеется конкурентный рынок поставщиков (подрядчиков), который как ожидается, будет отвечать квалификационным требованиям для участия в электронном реверсивном аукционе, с тем чтобы была обеспечена эффективная конкуренция;

2) критерии, используемые закупающей организацией при определении выигравшего представления, поддаются количественному и денежному выражению.

2. Электронный реверсивный аукцион может быть использован в виде:

1) отдельного метода закупок;

2) в качестве заключительной стадии при применении конкурсного метода закупок, указанного в статье 20 настоящего Закона, или в рамочном соглашении с конкурсом второго этапа до присуждения договора закупок при условии, что закупающая организация уведомила участников конкурса о проведении электронного реверсивного аукциона при первом их приглашении к участию в процедурах закупок.

3. Закупающая организация может ограничить количество участников конкурса, которые могут быть зарегистрированы для участия в электронном реверсивном аукционе, только в той степени, которая является необходимой в связи с ограниченными возможностями коммуникационной системы, и обязана выбирать участников для такой регистрации на недискриминационной основе.

Статья 58. Первоначальное рассмотрение конкурсных предложений

Если электронному реверсивному аукциону предшествует оценка первоначальных конкурсных предложений в обоих случаях, указанных в части 2 статьи 57 настоящего Закона, закупающая организация после завершения оценки первоначальных конкурсных предложений обязана:

1) отправить уведомление об отклонении каждому участнику конкурса, чьё первоначальное конкурсное предложение было отклонено;

2) пригласить каждого поставщика (подрядчика), чьё первоначальное конкурсное предложение отвечает требованиям, к участию в электронном реверсивном аукционе, с предоставлением всей информации, необходимой для участия в аукционе и информации о результатах оценки первоначальных конкурсных предложений.

Статья 59. Оценка конкурсных предложений и присуждение договора

1. Конкурсное предложение, которое на момент закрытия электронного реверсивного аукциона является предложением с наименьшей ценой или самым выгодным предложением в соответствии с критериями оценки, должно считаться выигравшим предложением с учетом положений статьи 35 настоящего Закона.

2. Если закупающая организация не рассматривала первоначальные предложения до аукциона, она должна оценить соответствие выигравшего конкурсного предложения конкурсным требованиям, а также квалификацию участника конкурса, если не были проведены процедуры предварительного квалификационного отбора.

3. Если выигравший конкурсное предложение не отвечает требованиям к конкурсным предложениям, или если участник не отвечает квалификационным требованиям, закупающая организация обязана отклонить предложение и, без ущерба права закупающей организации на отклонение всех конкурсных предложений в соответствии с частью 1 статьи 37 настоящего Закона, при закрытии конкурса выбрать предложение, занимающее следующее место в ранжировании, при условии, что это предложение отвечает требованиям к конкурсным предложениям, и что участник конкурса отвечает квалификационным требованиям.

4. Если количество поставщиков (подрядчиков), зарегистрированных для участия в электронном реверсивном аукционе, является недостаточным для обеспечения эффективной конкуренции, закупающая организация имеет право отменить аукцион.

ГЛАВА 7. РАССМОТРЕНИЕ ЖАЛОБ

Статья 60. Право на обжалование

Участник конкурса, который утверждает, что понес или может понести потери или ущерб в результате нарушения какого-либо обязательства, наложенного настоящим Законом на закупающую организацию, вправе обратиться в установленном порядке в закупающую организацию, Межведомственную комиссию по рассмотрению жалоб или в суд за обжалованием решения или действия (бездействия) закупающей организации.

Статья 61. Межведомственная комиссия по рассмотрению жалоб

Для проведения своевременного и независимого рассмотрения жалоб создается Межведомственная комиссия по рассмотрению жалоб, положение и состав которой утверждаются Правительством Республики Таджикистан.

Статья 62. Урегулирование жалоб

1. Требования и условия в отношении представления жалобы, принятия или непринятия к рассмотрению жалобы, приостановления закупки в связи с жалобой, участия сторон в процедуре рассмотрения жалоб, принятия решения и средств правовой защиты участника конкурса устанавливаются в правилах процедуры государственных закупок.

2. Закупающая организация или государственный уполномоченный орган имеют право обратится в Межведомственную комиссию по рассмотрению жалоб или суд для заключения договора на основании неотложных общественных интересов. Межведомственная комиссия по рассмотрению жалоб или суд в установленном порядке законодательством Республики Таджикистан рассматривают обращения и принимают соответствующее решение по нему.

Статья 63. Обжалование в судебном порядке

1. Решения или действия (бездействие) закупающей организации или Межведомственной комиссии по рассмотрению жалоб могут быть обжалованы в суде в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан.

2. Положения настоящей главы не могут ограничивать права участника конкурса на обращение в суд без предварительного разрешения разногласий в соответствии с настоящим Законом.

ГЛАВА 8. АДМИНИСТРИРОВАНИЕ И ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ

Статья 64. Ответственность за администрирование и контроль исполнения договора закупки

1. Закупающая организация несет ответственность за администрирование и контроль исполнения подписанных ею договоров закупок.

2. Закупающая организация обязана предоставлять государственному уполномоченному органу документацию, отчеты и иную информацию, имеющие отношение к реализации договора.

Статья 65. Внесение изменений и дополнений в договор закупок

1. Изменения и дополнения в договор закупок должны быть согласованы с государственным уполномоченным органом и оформлены в виде дополнительного соглашения к договору, подписанного обеими сторонами.

2. Изменения и дополнения в договор закупок не должны изменять основной характер договора закупки или содержания конкурсного предложения, на котором основывается выбор поставщика (подрядчика). Не допускается уменьшение количества товаров, объема работ и услуг без пропорционального снижения цены договора закупок.

Статья 66. Корректирование цен

1. Цена договора закупки рассматривается как фиксированная цена за исключением случаев, предусмотренных в правилах процедуры государственных закупок, когда цена может в соответствии с договором корректироваться с учетом изменения экономических или коммерческих условий и при условии, что это изложено в конкурсной документации и в договоре.

2. Если договор закупки предусматривает возможность корректировки цен в соответствии с частью 1 настоящей статьи, положение договора о корректировке цены должно устанавливать время для определения любых корректировок цены, условия, которые оправдывают корректировку цены, таких как увеличение или уменьшение стоимости материалов, рабочей силы, энергии, а также формулы и индексы, которые будут определять величину любой корректировки цены и другие процедуры, которые должны быть соблюдены.

Статья 67. Субподряд и переуступка

1. Поставщик (подрядчик) может привлекать субподрядчиков для выполнения части договора закупки с предварительного письменного согласия закупающей организации для договора субподряда.

2. Привлечение субподрядчиков не ограничивает ответственность поставщика (подрядчика) за исполнение договора закупок. Квалификация привлекаемых субподрядчиков должна быть определена для выполнения тех же обязанностей, что и основного поставщика (подрядчика) относительно субподряда.

3. Поставщик (подрядчик) не имеет права переуступать договор закупки другому лицу без письменного согласия закупающей организации, однако поставщик (подрядчик) может переуступать другому лицу право получения денежных средств по договору после надлежащего уведомления закупающей организации.

Статья 68. Возражении по договору закупки

1. В случае возникновения споров и разногласий в связи с исполнением заключенного договора, сторона, которая получила возражению от другой стороны, обязана рассмотреть ее и дать письменный ответ в течение 15 календарных дней после подачи возражении.

2. В случае отклонения возражении или непредставления ответа в срок, установленный в части 1 настоящей статьи, заинтересованная сторона имеет право обратиться в суд.

Статья 69. Осмотр товаров, работ и услуг

1. Закупающая организация обязана создать комиссию по проверке и приёму товаров, работ и услуг.

2. Поставщик (подрядчик) обязан за свой счет предоставить в распоряжение закупающей организации помещения, средства и персонал, необходимые для проведения проверки. Поставщик (подрядчик) и закупающая организация несут по отдельности затраты, связанные с участием их представителей в проверке.

3. Поставщик (подрядчик) за свой счет устраняет любые недостатки и упущения со своей стороны.

Статья 70. Расторжение договора закупки

1. Закупающая организация по согласованию с государственным уполномоченным органом вправе в одностороннем порядке расторгнуть заключенный договор закупки при существенном изменении обстоятельств, из которых не исходили стороны при заключении договора закупки, и изменения которых нельзя было предвидеть в момент заключения договора закупки, и при этом исполнение договора может противоречить общественным интересам.

2. Закупающая организация вправе расторгнуть договор закупки в течение одного месяца с момента, как ей стало известно о наступлении обстоятельств, предусмотренных частью 1 настоящей статьи.

3. Если договор закупки расторгается по обстоятельствам, предусмотренным частью 1 настоящей статьи, восстановление прав сторон производится по принципу двусторонней реституции и возмещения причиненных убытков.

4. Закупающая организация по согласованию с государственным уполномоченным органом в одностороннем порядке расторгает договор закупки, если в ходе его исполнения установлено, что поставщик (подрядчик) не соответствует установленным конкурсной документацией требованиям к потенциальным поставщикам (подрядчикам), или предоставил заведомо ложную информацию о своем соответствии таким требованиям, что позволило ему стать победителем процедуры закупки.

ГЛАВА 9. ОГРАНИЧЕНИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЗАКУПОК

Статья 71. Конфликт интересов

1. Государственным служащим и работникам закупающей организации запрещено:

1) оказывать влияние каким-либо образом на процедуры государственных закупок в интересах любого из участников закупок;

2) участвовать в качестве участника конкурса, поставщика (подрядчика) или выступать в качестве их законного представителя в закупках, регулируемых настоящим Законом.

2. Лицо не имеет права представлять закупающую организацию, выполнять другие обязанности, связанные с процедурами государственных закупок, или выполнять функции консультанта по процедурам государственных закупок, если оно:

1) является близким родственником, связано отношениями усыновления, опекунства или попечительства с участником конкурса, поставщиком (подрядчиком);

2) принимало участие в процедурах государственных закупок в течение двух лет, предшествующих процедуре государственных закупок, в качестве сотрудника или должностного лица участника конкурса, поставщика (подрядчика) или имело в нем финансовый интерес.

3. Связанная с закупками деятельность государственных служащих и работников закупающей организации от имени закупающей организации, подпадающая под действие связанных с конфликтом интересов ограничений, приведенных в настоящей статье, включает, в частности, следующее:

1) оценку и сопоставление конкурсных предложений и заявок;

2) проведение технических обсуждений или переговоров;

3) выбор или утверждение выбора участника конкурса;

4) администрирование договоров закупки, включая платежи и урегулирование споров.

Статья 72. Раскрытие конфликта интересов

1. Государственные служащие и работники закупающей организации обязаны сообщать обо всех фактических и потенциальных конфликтах интересов и отказываться от участия в процедурах закупок, на которые может повлиять такой конфликт интересов. Любые такие сообщения и самоотводы должны быть зафиксированы в протоколе закупок.

2. Государственные служащие и работники закупающей организации должны до начала оценки и сопоставления конкурсных предложений и заявок или какого-либо согласования, одобрения или исполнения других связанных с закупками функций подписать заявление о том, что они не связаны с поставщиками (подрядчиками) отношениями, указанными в статье 71 настоящего Закона, а также о том, что они не ведут с ними переговоры или не имеют договоренность о будущей работе.

Статья 73. Отстранение от участия в государственных закупках

1. Поставщик (подрядчик) или субподрядчик отстраняется от участия в государственных закупках посредством внесения в Реестр недобросовестных (ненадежных) поставщиков (подрядчиков) на срок, установленный правилами процедуры государственных закупок, на следующих основаниях:

1) подача им заведомо ложной информации в процессе представления конкурсного предложения или заявки;

2) неисполнение договора закупки;

3) уклонение от заключения договора закупки, при условии, что участник конкурса не лишился права на возврат обеспечения конкурсного предложения в соответствии с частью 4 статьи 32 настоящего Закона;

4) нарушение условий декларации об обеспечении конкурсного предложения;

5) расторжение закупающей организацией в одностороннем порядке договора закупки, в ходе исполнения которого установлено, что поставщик (подрядчик) не соответствует установленным конкурсной документацией требованиям к потенциальным поставщикам (подрядчикам), или предоставил заведомо ложную информацию о своем соответствии таким требованиям, что позволило ему стать победителем процедуры закупки;

6) совершение в течение трех лет, предшествующих процедуре закупок, неправомерных действий, имеющих отношение к представлению конкурсного предложения или заявки;

7) совершение в течение трех лет, предшествующих процедуре закупок, преступлений, связанных с коррупцией или мошенничеством;

8) заключение субподрядного договора без предварительного письменного согласия закупающей организации.

2. Включение в Реестр недобросовестных (ненадежных) поставщиков (подрядчиков) и исключение из него поставщика (подрядчика) осуществляется в соответствии с Порядком ведения Реестра недобросовестных (ненадежных) поставщиков (подрядчиков), утвержденным государственным уполномоченным органом.

3. Поставщик (подрядчик) не может участвовать в процедуре закупок при наличии конфликта интересов, установленных в правилах процедуры государственных закупок.

ГЛАВА 10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 74. Ответственность за несоблюдение требований настоящего Закона

Физические и юридические лица за несоблюдение требований настоящего Закона несут ответственность в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан.

Статья 75. О признании утратившим силу Закона Республики Таджикистан "О государственных закупках товаров, работ и услуг"

Признать утратившим силу Закон Республики Таджикистан от 3 марта 2006 года "О государственных закупках товаров, работ и услуг" (Ахбори Маджлиси Оли Республики Таджикистан, 2006 г., № 3, ст. 158; 2012 г., № 4, ст. 265).

Статья 76. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон ввести в действие после его официального опубликования.

Президент

Республики Таджикистан                               Эмомали Рахмон

г.Душанбе,

от 15 марта 2023 года №1955

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ

Принят Постановлением МН МОРТ

от 18 января 2023 года №960

Одобрить Постановлением ММ МОРТ

от 15 марта 2023 года, №359

Настоящий Закон определяет правовые и организационные основы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения и направлен на защиту прав, свобод и законных интересов личности, общества и государства, обеспечение национальной безопасности и защиту экономических интересов Республики Таджикистан.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) операция или сделка с имуществом (средствами) - действия физических или юридических лиц, или иностранных юридических образований, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей в отношении денежных средств или иного имущества;

2) подозрительная операция или сделка - операция или сделка с имуществом (средствами), в том числе попытка совершения операции или сделки, независимо от его суммы, в отношении которого имеется подозрение о том, что она может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения;

3) банк-ширма - банк, не имеющий физического присутствия в стране, в которой он зарегистрирован и имеет лицензию, и не аффилированный с какой-либо регулируемой финансовой группой, подлежащей фактическому консолидированному надзору;

4) оборотные средства на предъявителя - ценные бумаги на предъявителя (включая акции, облигации, чеки, векселя и денежные поручения) или другие ценные бумаги (включая незаполненные чеки, облигации и денежные поручения), которые предоставляют право на них по предъявлению без указания имени получателя;

5) финансовая группа - группа, состоящая из юридического лица (основной компании), руководящего деятельностью и координирующее функциями остальных участников группы в целях осуществления группового надзора за ними, включая его филиалы, дочерние предприятия (общества) и представительства, на которых распространяются применяемые всей группой политика и процедуры в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

6) замораживание - наложение запрета на осуществление перевода, конверсии, распоряжение, перемещение или иной операции с имуществом (средством), находящегося в собственности или под контролем лица или организации, клиенту, контрагенту или бенефициарному собственнику, включенных в списки лиц, групп и организаций, связанных с терроризмом и распространением оружия массового поражения;

7) доходы, полученные преступным путем - имущество (средства), приобретенное или полученное прямо, или косвенно в результате совершения преступления;

8) виртуальный актив - цифровое представление ценности, которое может цифровым способом торговаться или переводиться и может использоваться для целей оплаты или инвестиций, за исключением электронных денежных средств и цифровых валют, эмитированных государствами, ценных бумаг и других финансовых активов;

9) управление рисками - выявление, оценка и понимание рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения и последующее принятие мер по предотвращению или смягчению последствий легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, соответствующих выявленным рискам;

10) страны и территории с повышенным риском - государства и территории, которые не применяют или применяют в недостаточной степени международные стандарты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также оффшорные зоны;

11) иностранные контрагенты - иностранные компетентные органы, выполняющие аналогичные обязанности и функции в рамках запрашиваемого сотрудничества;

12) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем - совершение финансовых операций или иных сделок с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, если заведомо известно, что такое имущество представляет собой доходы, полученные преступным путем, в целях сокрытия или утаивания источника получения этого имущества или в целях оказания помощи лицу, участвующему в совершении основного преступления с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния, а также сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, а также приобретение, владение, использование такого имущества или распоряжение им;

13) финансирование терроризма - прямое или косвенное предоставление или осуществление сбора средств, с целью их полного или частичного использования или при осознании того, что они будут использованы отдельным террористом или террористической группой (организацией), либо с целью финансового обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации) или для организации, подготовки и совершения преступлений террористического характера, а равно, если такие средства фактически не использовались для совершения преступлений террористического характера, а также финансирование отдельного террориста или террористической группы (организации), если даже оно не связанно с конкретным террористическим актом (актами), либо для финансирования поездок лиц, направляющихся в государство, которое не является государством их проживания или гражданства, для целей совершения, планирования, подготовки или участия в совершении террористических актов, или для подготовки террористов, или прохождения такой подготовки;

14) финансирование распространения оружия массового поражения - прямое или косвенное предоставление или осуществление сбора средств с целью их полного или частичного использования, или с осознанием того, что они будут использованы в незаконном создании, производстве, приобретении, хранении, транспортировке, пересылке либо передаче другому лицу во владение ядерного, нейтронного, химического, биологического (бактериологического), климатического, а также другого вида оружия массового поражения, запрещенного международными договорами, а равно в передаче любому государству, не обладающему ядерным оружием, исходного или специального расщепляющего материала или технологий, которые заведомо могут быть использованы для создания оружия массового поражения, либо в предоставлении любому лицу других видов оружия массового поражения или необходимых для его производства компонентов, запрещенных международными договорами;

15) уполномоченный орган - орган противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, который определяется в соответствии с настоящим Законом;

16) надзорные органы - компетентные органы, на которые возложены обязанности по надзору или контролю в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, направленные на обеспечение соблюдения подотчетными субъектами требований настоящего Закона;

17) бенефициарный собственник - физическое(ие) лицо (лица), которое(ые) прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через цепочку владения) владеет(ют) правом собственности, (имеет(ют) преобладающее участие в капитале клиента) или реально контролирует(ют) клиента, либо физическое лицо, от имени или в интересах которого совершается операция (сделка), а также физическое(ие) лицо (лица), контролирующее(ие) юридическое лицо или иностранное юридическое образование;

18) имущество (средства) - активы любого рода, материальные или нематериальные, движимое или недвижимое, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, облигации, векселя, аккредитивы, виртуальные активы и другое;

19) финансовый мониторинг - совокупность мероприятий по предотвращению, выявлению и пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, осуществляемые подотчетными субъектами, уполномоченным органом и иными государственными органами;

20) учредитель иностранного юридического образования - физическое или юридическое лицо, передающее владение своим имуществом (средствами) управляющему иностранного юридического образования посредством договора о доверительном управлении или аналогичного соглашения;

21) деловые отношения - отношения между клиентом и подотчетным субъектом, основанные на соглашении об оказании финансовых или иных услуг, в том числе по осуществлению операции (сделки);

22) корреспондентские банковские отношения - договорные отношения между одной кредитной финансовой организацией (организация-корреспондент) с другой кредитной финансовой организацией (респондент) в целях взаимного выполнения операций, в том числе предоставления услуг по управлению наличностью, клирингу чеков, транзитным счетам, обмену валют и взаимным расчетам;

23) идентификация клиента - совокупность мероприятий по определению идентификационных данных клиента (представителя клиента);

24) клиент - физическое или юридическое лицо, а также иностранное юридическое образование, находящееся на обслуживании подотчетного субъекта;

25) обязательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю над операциями и сделками с денежными средствами или иным имуществом, на основании информации, представляемой ему подотчетными субъектами или государственными органами, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;

26) риск-ориентированный подход - мероприятия по управлению рисками и применению усиленных мер при наличии повышенного риска или упрощенных мер при наличии низкого уровня риска в соответствии с процедурами управления рисками, установленными настоящим Законом;

27) санкционные списки - списки физических и юридических лиц, групп и организаций, связанных с терроризмом и распространением оружия массового поражения, в отношении которых распространяется требование по замораживанию;

28) иностранное юридическое образование - система правовых отношений (трасты и иные аналогичные структуры), создаваемые физическим лицом (учредителем иностранного юридического образования) в соответствии с законодательством иностранного государства, при которых принадлежащее ему имущество (средства) передаётся под контроль и управление другого физического лица (управляющего или попечителя) с тем, чтобы извлечь доход (прибыль) из этого имущества (средств) в пользу выгодоприобретателя или с определенной целью, и при условии, что управляющий или попечитель в своих действиях относительно использования и распоряжения этим имуществом (средствами) руководствуется установленными для него инструкциями и требованиями законодательства иностранного государства;

29) некоммерческая структура - юридическое лицо или иностранная некоммерческая юридическая организация, действующие в Республике Таджикистан, и осуществляющие сбор или предоставление денежных средств или иного имущества для благотворительных, религиозных, культурных, образовательных, социальных, общественных целей или для осуществления иных работ;

30) риск - совокупность угроз, уязвимости легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения и связанных с ними последствий для государства, государственных органов и (или) подотчетных субъектов;

31) публичное должностное лицо - одно из следующих физических лиц:

а) иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции в иностранном государстве (главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высокопоставленные должностные лица правительства, судов, вооруженных сил, правоохранительных, фискальных или иных государственных органов, высокопоставленные должностные лица государственных предприятий, а также руководители и деятели политических партий);

б) национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее в прошлом государственную должность государственной власти, или политическую должность государственной службы, или административную должность государственной службы высшей категории в Республике Таджикистан в соответствии с Реестром государственных должностей Республики Таджикистан, утверждаемым Президентом Республики Таджикистан, либо приравненные к ним государственные должности в вооруженных силах, правоохранительных или иных государственных органах Республики Таджикистан, а также высокопоставленные должностные лица крупных государственных предприятий, руководители и деятели политических партий в Республике Таджикистан;

в) публичное должностное лицо международной организации - должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции этой международной организации (руководители, заместители руководителей и члены правления или совета директоров международной организации или другие приравненные к ним лица в международной организации).

Статья 2. Законодательство Республики Таджикистан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения

Законодательство Республики Таджикистан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения основывается на Конституции Республики Таджикистан и состоит из настоящего Закона, других нормативных правовых актов Республики Таджикистан и международных правовых актов, признанных Таджикистаном.

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона

1. Положения настоящего Закона распространяется на действия, совершаемые в Республике Таджикистан и за ее пределами, с учетом норм, предусмотренных международными правовыми актами, признанными Таджикистаном, и осуществляемыми следующими лицами:

1) гражданами Республики Таджикистан;

2) иностранными гражданами;

3) лицами без гражданства, проживающими на территории Республики Таджикистан;

4) подотчетными субъектами, включая их филиалы и представительства;

5) юридическими лицами и иностранными юридическими образованиями, принимающими участие в операциях с денежными средствами или другими активами;

6) государственными органами, на которых возложены обязанности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового поражения.

2. Настоящий Закон регулирует отношения лиц, указанных в части 1 данной статьи, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения.

ГЛАВА 2. КООРДИНАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ И ВЕДЕНИЕ СТАТИСТИЧЕСКИХ ДАННЫХ

Статья 4. Постоянно действующая межведомственная комиссия

С целью координации деятельности соответствующих государственных органов в реализации стандартов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения создается постоянно действующая межведомственная комиссия, состав и положение которой утверждаются Правительством Республики Таджикистан.

Статья 5. Порядок ведения статистических данных

1. Уполномоченный орган, надзорные, правоохранительные и иные государственные органы в рамках своих полномочий ведут статистические данные по вопросам, относящимся к эффективности системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, которые должны включать следующую информацию:

1) о количестве поднадзорных подотчетных субъектов;

2) о полученных, проверенных и направленных сообщениях о подозрительных операциях и сделках, а также операциях, подлежащих обязательному контролю;

3) о возбужденных, прекращенных и направленных в суд уголовных делах по основным преступлениям и преступлениям, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, а также о результатах их рассмотрения в суде;

4) о замороженном, арестованном и конфискованном имуществе (средствах) по основным преступлениям и преступлениям, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения;

5) о предоставлении (получении) правовой помощи, в том числе в рамках проведения уголовных дел, или других международных запросов о сотрудничестве с иностранными контрагентами по основным преступлениям и преступлениям, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения;

6) о результатах использования полученных от уполномоченного органа информации и материалов;

7) иную значимую для системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения информацию.

2. Для осуществления контроля эффективности принимаемых мер в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, надзорные, правоохранительные и иные государственные органы представляют уполномоченному органу статистические данные, указанные в части 1 настоящей статьи, и иную значимую информацию о принятых мерах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

3. Порядок ведения статистических данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения и их форма отчетности определяется Правительством Республики Таджикистан.

ГЛАВА 3. ПОДОТЧЕТНЫЕ СУБЪЕКТЫ И МЕРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ

Статья 6. Подотчетные субъекты

Подотчетными субъектами являются:

1) кредитные финансовые организации;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3) страховые (перестраховочные) организации и страховые брокеры;

4) организации финансовой аренды (лизинга);

5) пункты обмена валют;

6) лица, профессионально управляющие инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

7) организации почтовой связи;

8) ломбарды;

9) товарные и другие биржи, осуществляющие финансовые операции с биржевыми товарами;

10) аудиторские компании и индивидуальные аудиторы;

11) лица, профессионально занимающиеся куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, а также лома таких изделий;

12) лица, профессионально осуществляющие операции с недвижимым имуществом;

13) организации и другие субъекты, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие игры лото, лотереи и иные игры, в том числе в электронной форме, в которых призовой фонд складывается из привлеченных средств их участников;

14) адвокаты, лица, осуществляющие нотариальные действия, профессиональные бухгалтеры и бухгалтерские организации, лица, оказывающие юридические услуги, когда они готовят или совершают для своих клиентов следующие сделки:

а) куплю или продажу недвижимого имущества;

б) управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом (средствами) клиентов;

в) управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

г) организацию привлечения взносов (аккумулированию средств) с целью создания, обеспечения функционирования компаний или управления ими;

д) создание и обеспечение функционирования или управления юридическим лицом, или куплю-продажу предприятий;

15) лица, предоставляющие услуги иностранного юридического образования или услуги по созданию компаний, когда оказывают третьим лицам одну из следующих услуг:

а) действуют как агент по созданию юридических лиц;

б) действуют в качестве (или предоставляют для других лиц возможность действовать в качестве) директора или секретаря компании, участника товарищества или аналогичной должности в отношении других юридических лиц;

в) предоставляют зарегистрированный офис, юридический адрес или помещения, корреспондентский или административный адрес для компании, товарищества или другого юридического лица;

г) действуют в качестве (или предоставляют для других лиц возможность действовать в качестве) управляющего или попечителя, или иных эквивалентных должностей в иностранном юридическом образовании;

д) действуют в качестве (или предоставляют для других лиц возможность действовать в качестве) номинального держателя акций другого лица или уполномоченного представителя.

Статья 7. Меры по оценке и снижению рисков

1. Подотчетные субъекты обязаны:

1) применять надлежащие меры для того, чтобы определять (выявлять), оценивать и понимать риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

2) при оценке рисков учитывать результаты проведенных на национальном или секторальном уровне оценок рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

3) рассмотреть все соответствующие факторы риска до определения уровня общего риска, а также надлежащего вида и объемов подлежащих принятию мер по его снижению;

4) документально оформлять и регулярно - не реже одного раза в год при наличии повышенного риска и не реже одного раза в три года в иных случаях, обновлять оценки рисков;

5) предоставлять информацию об оценках рисков соответствующему надзорному органу и уполномоченному органу.

2. Подотчетные субъекты обязаны принимать меры, предусмотренные частью 1 настоящей статьи в отношении следующих субъектов и объектов:

1) своих клиентов;

2) стран или географических регионов, выходцами из которых являются или в которых находятся их клиенты;

3) стран или географических регионов, в которых подотчетный субъект осуществляет деятельность;

4) продуктов, услуг, операций и каналов поставок подотчетных субъектов.

3. Характер и масштаб оценок рисков должны соответствовать характеру и деятельности подотчетного субъекта.

4. Для осуществления требований частей 1-3 настоящей статьи подотчетный субъект:

1) разрабатывает и осуществляет программу (правила, процедуры) внутреннего контроля, утверждаемый высшим руководством (в зависимости от организационно-правовой формы органом управления (наблюдательным советом (советом директоров) или исполнения (правления) либо при наличии единоличного исполнительного органа генеральным директором (директором);

2) регулярно контролирует осуществление программы (правила, процедуры) внутреннего контроля и в случае необходимости усиливает его;

3) в случае выявления повышенных рисков принимает усиленные меры по эффективному регулированию и снижению этих повышенных рисков;

4) обеспечивает принятие усиленных или соответствующих мер по эффективному регулированию и снижению выявленных рисков в соответствии с оценкой рисков и руководящими указаниями уполномоченного органа и соответствующего надзорного органа.

5. Порядок оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения определяется уполномоченным органом.

Статья 8. Внедрение новых технологий

1. Подотчетный субъект обязан определить и оценивать риски, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, которые могут возникнуть в связи с разработкой новых продуктов и услуг, или новых методов ведения предпринимательской деятельности, включая новые механизмы поставок, с использованием новых или развивающихся технологий как для новых, так и для существующих продуктов.

2. Подотчетный субъект обязан провести оценку рисков, предусмотренную частью 1 настоящей статьи, до запуска или использования таких продуктов, методов или технологий, а также принимать соответствующие меры для их регулирования и снижения.

Статья 9 Меры по надлежащей проверке клиентов

1. Подотчетные субъекты в отношении своих клиентов обязаны применять следующие меры надлежащей проверки клиента:

1) до или во время установления деловых отношений или осуществления разовых операций:

а) идентифицировать и проверить личность клиента;

б) идентифицировать бенефициарного собственника и принимать разумные меры по проверке личности бенефициарного собственника, используя достоверные информации или данные, полученные из надежного источника;

2) в случае, если от имени клиента выступает его представитель или доверенное лицо в силу полномочия, основанного на доверенности, законе, либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа самоуправления посёлка и села идентифицировать и проверить личность лица, представляющее клиента, а также наличие у него соответствующих полномочий;

3) определить и в случае необходимости получить информацию о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также в отношении клиентов, являющихся юридическими лицами или иностранными юридическими образованиями, понимать характер деятельности клиента, структуру его собственности и управления;

4) проводить на постоянной основе анализ деловых отношений, в том числе проверять операции и сделки, осуществляемые в ходе таких отношений, для обеспечения того, чтобы осуществляемые операции соответствовали сведению подотчетного субъекта относительно клиента, его хозяйственной деятельности и характере рисков, включая, в случае необходимости, об источнике средств;

5) регулярно обновлять документы, данные или информацию, собранные в процессе надлежащей проверки клиента в соответствии с настоящей статьей, особенно при наличии повышенного уровня риска.

2. Подотчетный субъект обязан принимать меры по надлежащей проверке клиентов, предусмотренные в части 1 настоящей статьи, в следующих случаях:

1) при установлении деловых отношений;

2) при осуществлении любых разовых или нескольких взаимосвязанных операций и сделок, равных или превышающих суммы, определенной уполномоченным органом;

3) при наличии подозрений в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и финансировании распространения оружия массового поражения, независимо от суммы операции или сделки, или каких-либо иных исключений;

4) при наличии у подотчетного субъекта сомнений в достоверности или достаточности полученной ранее информации об идентификации клиента.

3. В случае, если подотчетный субъект не может должным образом выполнить требования надлежащей проверки клиентов, он обязан:

1) не открывать счет клиенту, не вступать с ним в деловые отношения и не осуществлять операцию, а также прекратить деловые отношения;

2) рассмотреть необходимость направления уполномоченному органу сообщения о подозрительной операции или сделки в отношении клиента.

4. Если у подотчетного субъекта возникает подозрение в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового поражения, и уверенности в том, что осуществление процедуры надлежащей проверки клиента приведет к разглашению информации клиенту и станет предостережением для клиента о подозрении, подотчетный субъект может не проводить процедуру надлежащей проверки клиента, а направить сообщение уполномоченному органу о подозрительной операции в соответствии со статьей 18 настоящего Закона.

5. Меры по надлежащей проверке клиентов, установленные в настоящей статье, применяются ко всем новым и существующим клиентам подотчетного субъекта, с учетом ранее проведенной надлежащей проверки клиента и уровня риска. Подотчетные субъекты проводят надлежащую проверку таких существующих отношений в надлежащее время, принимая во внимание время, когда принимались такие меры и достоверность полученных данных.

6. Подотчетным субъектам запрещается открывать или вести существующие счета на анонимных владельцев или на вымышленные имена.

7. Надлежащая проверка клиента, установленная в настоящей статье, осуществляется в соответствии с инструкцией, принятой уполномоченным органом.

Статья 10. Завершение надлежащей проверки клиента после установления деловых отношений

Надлежащая проверка клиента и бенефициарного собственника может быть завершена с соблюдением требований статьи 9 настоящего Закона после установления деловых отношений, при условии, что:

1) это необходимо для не нарушения обычного хода ведения хозяйственной деятельности;

2) подотчетный субъект внедрил процедуры управления рисками в отношении условий, в рамках которых клиент может использовать деловые отношения до проверки;

3) риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения эффективно регулируются и не представляют повышенный уровень риска;

4) процесс проверки будет завершен в кратчайшие разумные сроки.

Статья 11. Упрощенные меры надлежащей проверки клиента

1. Подотчетным субъектам разрешается применить в порядке, предусмотренном уполномоченным органом, упрощенные меры надлежащей проверки клиента в отношении мер по надлежащей проверке клиентов, предусмотренных частью 1 статьи 9 настоящего Закона, если установлен низкий уровень риска легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, и при наличии одного из следующих условий:

1) клиент является государственным органом, органом самоуправления посёлка и села, организацией (предприятием, учреждением), учрежденной государством, или подотчетным субъектом;

2) клиент является акционерным обществом, чьи акции торгуются на фондовой бирже, и на него распространяются требования о раскрытии информаций согласно правилам фондовой биржи или законодательству, либо посредством обязательных для исполнения мер, в соответствии с которыми обязан обеспечить надлежащую прозрачность бенефициарного собственника;

3) клиент является физическим лицом и операции с ним имеют доказанный пониженный риск.

2. Принимаемые упрощенные меры должны быть соразмерны выявленным пониженным факторам риска.

3. Положения частей 1 и 2 настоящей статьи не применимы в следующих случаях:

1) когда имеется подозрение в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового поражения;

2) в отношении клиента или операции имеется возможность применения конкретных сценариев повышенного риска.

4. Уполномоченный орган в координации с соответствующими надзорными органами может установить исключения в отношении мер, указанных в части 1 настоящей статьи, или разрешить применение упрощенных мер надлежащей проверки клиента подотчетными субъектами, если после надлежащего анализа данными органами выявлен пониженный уровень рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения.

Статья 12. Усиленные меры надлежащей проверки клиента

Подотчетные субъекты в отношении клиентов и операций, представляющих повышенный риск легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового поражения обязаны принимать усиленные меры надлежащей проверки клиента, соразмерные выявленным повышенным факторам риска.

Статья 13. Обязанность подотчетных субъектов по выявлению публичных должностных лиц

1. Подотчетные субъекты в дополнение к мерам по надлежащей проверке клиентов, указанным в части 1 статьи 9 настоящего Закона, обязаны:

1) использовать системы управления рисками для выявления среди клиентов и бенефициарных собственников, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, публичных должностных лиц;

2) принимать на обслуживание или продолжать обслуживание клиентов и бенефициарных собственников, являющихся или ставших публичными должностными лицами, только с письменного разрешения руководителя подотчетного субъекта или его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения подотчетного субъекта, которому руководителем подотчетного субъекта или его заместителем делегированы соответствующие полномочия;

3) принимать обоснованные и доступные меры для выявления источника происхождения денежных средств или иного имущества клиентов и бенефициарных собственников являющимися публичными должностными лицами;

4) осуществлять усиленный постоянный мониторинг этих отношений.

2. Подотчетные субъекты обязаны принимать предусмотренные частью 1 настоящей статьи меры также в отношении следующих лиц:

1) близких родственников публичных должностных лиц (жена, муж, дети, отец и мать, братья, сестры, усыновители, усыновленные, а также другие лица, которые в соответствии с предоставленными ими сведениями или доступной информацией постоянно, совместно проживающие и ведущие общее хозяйство с публичным должностным лицом);

2) лиц, действующих от имени публичных должностных лиц.

Статья 14. Страны и территории с повышенным риском

1. Подотчетный субъект обязан применять усиленные меры надлежащей проверки и иные меры, соразмерные рискам, при установлении деловых отношений и (или) осуществлении операций и сделок с физическими или юридическими лицами, в том числе подотчетными субъектами из стран и территорий с повышенным риском.

2. Уполномоченный орган и надзорные органы применяют соразмерные рискам ответные меры для установления деловых отношений и (или) осуществления операций и сделок с физическими или юридическими лицами из стран и территорий с повышенным уровнем риска по запросу Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) или других международных организаций, а также независимо от наличия такого запроса.

3. Порядок формирования и опубликования перечня стран и территорий с повышенным риском, а также принимаемые к ним меры, определяются уполномоченным органом.

Статья 15. Использование третьих сторон для проведения мер надлежащей проверки клиента

Подотчетные субъекты могут использовать посредников или других третьих сторон для принятия мер по надлежащей проверке клиентов, установленных в пунктах 1) - 4) части 1 статьи 9 настоящего Закона. В таких случаях конечная ответственность за принятие данных мер по надлежащей проверке клиентов лежит на подотчетном субъекте, пользующейся услугами третьей стороны. Условия, при которых подотчетный субъект для проведения надлежащей проверки клиента может пользоваться услугами посредников или других третьих сторон, определяются инструкцией, принятой уполномоченным органом.

Статья 16. Хранение данных и документов об операциях и клиентах

1. Подотчетные субъекты обязаны хранить не менее пяти лет после завершения деловых отношений с клиентом, закрытия счета или проведения разовой сделки следующие сведения и документы:

1) сведения, деловую переписку, выписки по счетам и копии документов, полученных в результате проведения надлежащей проверки клиента, в соответствии с настоящим Законом;

2) сведения и документы обо всех проведенных операциях (сделках);

3) результаты проведенных анализов операций (сделок) и клиентов;

4) иные сведения и документы, предусмотренные законодательством Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

2. Сведения и документы, предусмотренные в части 1 настоящей статьи, должны храниться в достаточном объеме, который позволяет восстановить отдельные операции или отследить средства таким образом, чтобы в случае необходимости они могли служить доказательством при расследовании и судебном разбирательстве в соответствии с законодательством Республики Таджикистан. Сведения и документы, предусмотренные в части 1 настоящей статьи, предоставляются подотчетными субъектами компетентным органам в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан.

Статья 17. Особенности применения норм настоящего Закона отдельными подотчетными субъектами

Требования отдельных статей настоящего Закона применяются к подотчетным субъектам, указанным в настоящей статье, в следующих случаях:

1) лица, профессионально осуществляющие операции с недвижимым имуществом, исполняют требования, предусмотренные статьями 9-16 настоящего Закона, в случае, если они осуществляют для своих клиентов операции купли-продажи недвижимого имущества;

2) лица, профессионально занимающиеся куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, а также лома таких изделий, исполняют требования, предусмотренные статьями 9-16 и 18 настоящего Закона, в случае, если они осуществляют с клиентом операцию с денежными средствами в равной установленной пороговой сумме или превышающей её;

3) организации и другие субъекты, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие игры лото, лотереи и иные игры, в том числе в электронной форме, в которых призовой фонд складывается из привлеченных средств их участников, исполняют требования, предусмотренные статьями 9-16 настоящего Закона, в случае, если они осуществляют с клиентом операцию с денежными средствами в равной установленной пороговой сумме или превышающей её.

Статья 18. Сообщение о подозрительной операции или сделке

1. Подотчетные субъекты обязаны незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о любой подозрительной операции или сделке, осуществленной их клиентами, или о любой попытке осуществить подозрительную операцию или сделку в установленном уполномоченным органом порядке.

2. Подотчетные субъекты направляют в уполномоченный орган сообщение о подозрительной операции или сделке в случаях, когда:

1) имеются разумные основания подозревать, что имущество (средства) является доходом, полученным преступным путем, в том числе от основных преступлений или операций и сделок, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения;

2) одной из сторон операции или сделки является физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются сведения или разумные основания подозревать, что он участвует в террористической деятельности или распространении оружия массового поражения, либо юридическое лицо прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких лиц, либо физическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лиц, в случаях, если такое физическое или юридическое лицо не включено в санкционные списки.

3. Сообщение о подозрительной операции или сделке, включая о попытке совершения подозрительной операции или сделки должно направляться независимо от суммы, совершенной или совершаемой операции (сделки).

4. Порядок предоставления сообщений о подозрительных операциях и сделках, а также реестр признаков подозрительных операций и сделок определяется уполномоченным органом.

5. Подотчетный субъект по запросу уполномоченного органа оперативно взаимодействует с ним в целях представления дополнительной информации об операциях или сделках, о которых было направлено сообщение в соответствии с частью 1 настоящей статьи и передачи документов, относящихся к этим операциям.

Статья 19. Операции, подлежащие обязательному контролю

1. Операция с имуществом (средствами) подлежит обязательному контролю, если по своему характеру она относится к одному из видов операций, определенных уполномоченным органом как операции, подлежащие обязательному контролю.

2. Подотчетные субъекты обязаны представлять в уполномоченный орган информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю. Виды операций, подлежащие обязательному контролю, и порядок предоставления информации о них, определяется инструкцией, принятой уполномоченным органом.

Статья 20. Приостановление операций

1. Подотчетные субъекты приостанавливают (по согласованию с уполномоченным органом) операции и сделки, указанные в части 2 статьи 18 настоящего Закона, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на три рабочих дня с даты, когда распоряжение клиентов об их осуществлении должно быть выполнено, и незамедлительно, не позднее 24 часов, следующих с момента приостановления операции, представляют информацию о них в уполномоченный орган.

2. При неполучении в течение срока приостановления, указанного в части 1 настоящей статьи, постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции, принятой в соответствии с частью 5 настоящей статьи, подотчетные субъекты осуществляют операцию или сделку по распоряжению клиента, если в соответствии с законодательством Республики Таджикистан не принято иное решение, ограничивающее ее осуществление.

3. Подотчетные субъекты отказывают в выполнении распоряжения клиента о совершении операции или сделки, по которой не представлены документы или представлены недостоверные данные, необходимые для фиксирования информации в соответствии с требованиями настоящего Закона, и рассматривают вопрос о направлении сообщения уполномоченному органу в соответствии со статьей 18 настоящего Закона.

4. Приостановление операций в соответствии с частями 1 и 2 настоящей статьи и отказ от выполнения операций в соответствии с частью 3 настоящей статьи не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности подотчетного субъекта за несоблюдение условий соответствующих договоров, за исключением признания безосновательным такое приостановление и отказ.

5. Уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операций и сделок, указанных в части 1 настоящей статьи, на срок до пятнадцати рабочих дней, в случае, если сообщение, полученное им от подотчетного субъекта в соответствии с частью 2 статьи 18 настоящего Закона по результатам предварительной проверки признано им обоснованным. Уполномоченный орган может издать постановление о приостановлении операций и сделок на срок до пятнадцати рабочих дней также при наличии разумных оснований для подозрения в легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового поражения, либо основных преступлениях, независимо от каких-либо обстоятельств.

6. Постановления уполномоченного органа о приостановлении операции и сделки обязательны для исполнения всеми подотчетными субъектами.

7. В день издания постановления о приостановлении операции или сделки, уполномоченный орган сообщает подотчетному субъекту о дне прекращения действия данного постановления.

8. Уполномоченный орган безотлагательно отменяет постановление о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, если информация, полученная им в соответствии с частью 1 настоящей статьи, по результатам предварительной проверки признана им необоснованной.

Статья 21. Обязательства по замораживанию имущества (средств) лиц, включенных в санкционные списки

1. Физические и юридические лица, в том числе подотчетные субъекты, обязаны безотлагательно и без предварительного уведомления заморозить операции (сделки) и имущество (средства) лиц и организаций, включенных в санкционные списки.

2. Замораживанию подлежат:

1) имущество (средства), использованное или предназначенное для совершения террористической деятельности, финансирования терроризма, отдельных террористов или террористических организаций, а также для распространения оружия массового поражения;

2) имущество (средства), находящееся в собственности или совместной собственности, или под прямым или косвенным (через других лиц) контролем лиц и организаций, включенных в санкционные списки;

3) имущество (средства), полученное или производное от имущества (средств), прямо или косвенно находящегося в собственности или под контролем лиц и организаций, включенных в санкционные списки;

4) имущество (средства) лиц и организаций, действующих от имени или по указанию лиц и организаций, включенных в санкционные списки.

3. Операции (сделки) и имущество (средства) лица или организации, включенного в санкционные списки, замораживаются на неопределенный срок, и размораживаются при исключении физического и юридического лица из санкционного списка или в случаях, предусмотренных законодательством Республики Таджикистан.

4. Замораживание операции (сделки) и имущества (средств) лица или организации, включенного в санкционные списки, не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности подотчетных субъектов за нарушение условий соответствующих договоров. При применении мер по замораживанию обеспечивается защита прав добросовестных третьих лиц, действующих разумно и в соответствии с действующим законодательством Республики Таджикистан.

5. Физическим и юридическим лицам, в том числе подотчетным субъектам, запрещается прямо или косвенно предоставлять полностью или частично какое-либо имущество (средства), экономические ресурсы, финансовые или другие соответствующие услуги в интересах лиц и организаций, включенных в санкционный список в Республике Таджикистан, организаций, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем лиц и организаций, включенных в санкционный список, и физических и юридических лиц, действующих от имени или по указанию лиц и организаций, включенных в санкционный список, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Таджикистан.

6. Порядок проведения мероприятий по замораживанию и размораживанию финансовых средств или иного имущества физических лиц и организаций, включенных в список лиц, связанных с терроризмом, по предложению уполномоченного органа утверждается Правительством Республики Таджикистан.

Статья 22. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения

1. Подотчетные субъекты, их руководители или работники (постоянные и временные) при направлении уведомления или предоставлении информации в уполномоченный орган или надзорные органы не вправе уведомлять об этом своих клиентов или иных лиц.

2. Предоставление в уполномоченный орган или надзорные органы информации и документов подотчетными субъектами, их отделениями, руководителями или сотрудниками не является нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой или иной охраняемой законодательством Республики Таджикистан тайны и не влечет за собой гражданской, дисциплинарной, административной или уголовной ответственности.

ГЛАВА 4. ПРОГРАММЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ПОДОТЧЕТНЫХ СУБЪЕКТАХ, ИХ ИНОСТРАННЫХ ФИЛИАЛАХ И ДОЧЕРНИХ ПРЕДПРИЯТИЯХ (ОБЩЕСТВАХ)

Статья 23. Программы внутреннего контроля в подотчетных субъектах, их иностранных филиалах и дочерних предприятиях (обществах)

1. Подотчетные субъекты обязаны разработать и реализовать программы, позволяющие эффективно исполнять требования законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, с учетом рисков, определенных в соответствии со статьей 7 настоящего Закона, и характером деятельности организации. Эти программы должны включать:

1) внутренние процедуры и правила по проведению надлежащей проверки клиента и хранению сведений, полученных в результате таких мер;

2) порядок и руководство по контролю за операциями и сделками и выявлению подозрительных операций и сделок, а также операций и сделок, подлежащих обязательному контролю;

3) процедуры отбора и проверки при найме сотрудников;

4) требования к подготовке и обучению кадров, программу обучения сотрудников;

5) подготовку, повышение квалификации и переподготовку кадров по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения не реже одного раза каждые два года;

6) порядок внутреннего или внешнего независимого аудита для проверки системы мер внутреннего контроля для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения в подотчетном субъекте;

7) требования, предъявляемые к ответственному лицу (комплаенсспециалисту) и заменяющим его лицам, ответственным за соблюдение программ и правил внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

8) осуществление мер по обеспечению надлежащего выполнения обязательств по замораживанию имущества (средств) лиц, включенных в санкционные списки.

2. Финансовые группы и аналогичные группы подотчетных субъектов обязаны реализовать на уровне группы программы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, действующие в отношении всех филиалов и представительств, дочерних и иных аффилированных предприятий (обществ) с контролирующим участием. Такие программы в дополнении к мерам, указанным в части 1 настоящей статьи, также должны включать:

1) процедуры и правила по обмену информацией на уровне группы, необходимые для целей надлежащей проверки клиентов и управления рисками, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения;

2) обеспечение на групповом уровне соответствия системы мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения требованиям законодательства Республики Таджикистан, аудита и других соответствующих функций на уровне группы, предоставления информации о клиентах, счетах и операциях, полученной от филиалов и дочерних предприятий (обществах), при ее необходимости для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

3) гарантии надлежащего обеспечения конфиденциальности и использования полученной информации.

3. Информация, предусмотренная в пункте 2) части 2 настоящей статьи, включает информацию и аналитические данные в отношении операций или видов деятельности, которые представляются необычными, при условии, что такой анализ был проведен. Филиалы и дочерние предприятия (общества) должны получать такую информацию от соответствующих структур на уровне финансовой группы, когда она необходима или целесообразна для целей управления рисками. Уполномоченный орган может определять объем информации, которая должна быть предоставлена в рамках финансовой группы, в зависимости от конфиденциальности информации, а также ее значимость для целей управления рисками, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения.

4. Подотчетный субъект должен обеспечить применение его иностранными филиалами, дочерними и аффилированными предприятиями (обществами) мер противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, соответствующих требованиям настоящего Закона, в случае, если минимальные требования законодательства страны расположения филиалов, дочерних или аффилированных предприятий (обществ) являются менее строгими, и если это позволяют законы и нормативные акты страны их расположения. В случае, когда действующие законы и иные нормативные правовые акты в стране расположения филиалов, дочерних или аффилированных предприятий (обществ) подотчетного субъекта запрещают или препятствуют применению требований настоящего Закона, финансовым группам следует принять дополнительные целесообразные меры для управления этими рисками и уведомлять об этом соответствующий надзорный и уполномоченный орган.

5. Поставщики платежных услуг, осуществляющие банковскую платежную агентскую деятельность, обязаны включить своих банковских платежных агентов (субагентов) в свои программы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

6. Общие требования, предъявляемые к программам по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения определяются уполномоченным органом.

ГЛАВА 5. ИНЫЕ ПРЕВЕНТИВНЫЕ МЕРЫ

Статья 24. Банки-ширмы

В Республике Таджикистан запрещается создание и осуществление деятельности банков-ширм.

Статья 25. Корреспондентские банковские отношения

1. Подотчетные субъекты при установлении корреспондентских банковских или других подобных отношений обязаны:

1) собирать достаточный объем сведений о респонденте, с тем чтобы в полной мере понять характер его экономической деятельности, а также определить на основе общедоступной информации его репутацию и качество надзора, в том числе являлся ли он объектом расследования или мер регулирования в связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

2) оценить механизмы контроля противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения респондента;

3) получить одобрения руководителя или лица, замещающего его перед установлением таких новых отношений;

4) четко определить обязанности сторон по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения в соглашении с респондентом.

2. Если в корреспондентских банковских отношениях применяются транзитные счета, подотчетный субъект должен удостовериться в исполнение банком-респондентом обязанностей по проведению надлежащей проверки его клиентов, которые имеют прямой доступ к счету банка-корреспондента, также в том, что сведения, полученные при такой надлежащей проверки клиентов, могут быть предоставлены по запросу банку-корреспонденту.

3. Подотчетным субъектам запрещается вступать в корреспондентские банковские отношения с банками-ширмами или продолжать такие отношения. Подотчетные субъекты должны убедиться, что финансовые организации-респонденты не допускают использования своих счетов банками-ширмами.

Статья 26. Меры, применяемые в отношении юридических лиц и иностранных юридических образований

1. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Республике Таджикистан, обязаны:

1) формировать достоверную информацию о физическом лице, являющегося его бенефициарным собственником, на основе имеющейся и доступной информации и регулярно её обновлять;

2) хранить информацию о бенефициарном собственнике юридического лица, а также иную информацию, содержащуюся в Едином государственном реестре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, не менее пяти лет с даты ликвидации юридического лица или прекращения его существования иным образом;

3) информировать орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, о любых изменениях основной информации или информации о бенефициарных собственниках в порядке и сроках, предусмотренных законодательством Республики Таджикистан.

2. Реестродержатели акционерного общества и акционерные общества (в случае, когда самостоятельно обеспечивают ведение и хранение реестра акционеров) обязаны:

1) вести в установленном законодательством Республики Таджикистан порядке реестр акционеров акционерного общества и регулярно обновлять его;

2) хранить реестр не менее пяти лет с даты ликвидации акционерного общества.

3. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Республике Таджикистан, а также реестродержатели акционерного общества обязаны по запросу представить информацию, предусмотренную в частях 1 и 2 настоящей статьи, уполномоченному органу или иным государственным органам.

4. Управляющие и попечители иностранных юридических образований, учрежденных в соответствии с законодательством иностранного государства и действующих в Республике Таджикистан, обязаны сообщить соответствующим подотчетным субъектам о своем положении (статусе), а также об учредителе, бенефициарном собственнике и имуществе (средствах), переданных им под контроль и управления при установлении деловых отношений или осуществлении разовой операции в сумме, равной или превышающей установленную уполномоченным органом пороговую сумму.

Статья 27. Меры, применяемые в отношении некоммерческих структур

1. Надзор за деятельностью некоммерческих структур в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения осуществляется относительно:

1) общественных объединений - органом юстиции Республики Таджикистан;

2) религиозных организаций - государственным уполномоченным органом по делам религии;

3) иных форм некоммерческих структур - налоговым органом Республики Таджикистан.

2. При координации постоянно действующей межведомственной комиссии, органы надзора за некоммерческими структурами совместно с уполномоченным органом и правоохранительными органами регулярно проводят оценку рисков финансирования терроризма в отношении некоммерческих структур, осуществляющих сбор или распределение денежных средств или иного имущества в благотворительных, религиозных, культурных, образовательных, социальных или общественных целях, или для осуществления иных работ.

3. Органы надзора за некоммерческими структурами:

1) по результатам оценки рисков финансирования терроризма определяют перечень некоммерческих структур, подверженных риску использования в финансировании терроризма, и на основе оценки рисков разрабатывают основанные на степени риска меры по осуществлению надзора за некоммерческими структурами;

2) принимают меры для снижения выявленных рисков, в том числе проводят разъяснительные мероприятия среди некоммерческих структур, подверженных риску использования в финансировании терроризма.

Статья 28. Меры по выявлению и пресечению незаконного перемещения наличных денежных средств и оборотных средств на предъявителя

1. Перемещение наличных денежных средств и оборотных средств на предъявителя через таможенную границу Республики Таджикистан, а также контроль за их перемещением осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Республики Таджикистан и международными правовыми актами, признанными Таджикистаном.

2. Таможенные органы собирают информацию о декларированных или обнаруженных иным образом наличных денежных средств и оборотных средств на предъявителя, перемещаемых через таможенную границу, в том числе их сумме и идентификационные данные лица их перемещающего, и обеспечивают хранение не менее 5 лет в следующих случаях:

1) когда сумма, указанная в обязательной письменной декларации, превышает минимальную сумму, установленную для декларирования;

2) при неправильном указании в декларации суммы перемещаемых через таможенную границу наличных денежных средств и оборотных средств на предъявителя;

3) при подозрении в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и финансировании распространения оружия массового поражения.

3. Информация, указанная в части 2 настоящей статьи, должна быть доступной уполномоченному органу и предоставляться по его запросу.

ГЛАВА 6. НАДЗОР В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ

Статья 29. Надзорные органы

Государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения и противодействия им в соответствии с настоящим Законом осуществляется следующими надзорными органами.

1) Национальным банком Таджикистана в отношении:

а) кредитных финансовых организаций;

б) страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров;

в) пунктов обмена валют;

2) Министерством финансов Республики Таджикистан в отношении:

а) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) товарных и других бирж, осуществляющих финансовые операции с биржевыми товарами;

в) аудиторских компаний и индивидуальных аудиторов;

г) профессиональных бухгалтеров и бухгалтерских организаций;

д) физических и юридических лиц, профессионально занимающихся куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, а также лома таких изделий;

е) ломбардов;

ж) организаций и других субъектов, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящих игры лото, лотереи и иные игры, в том числе в электронной форме, в которых призовой фонд складывается из привлеченных средств их участников;

3) Министерством юстиции Республики Таджикистан в отношении лиц, осуществляющих нотариальные действия;

4) Службой связи при Правительстве Республики Таджикистан в отношении организаций почтовой связи;

5) уполномоченным органом в отношении других подотчетных субъектов, для которых настоящим Законом не определен надзорный орган.

Статья 30. Функции и права надзорных органов

1. В рамках своих отраслевых полномочий надзорные органы обладают следующими функциями:

1) осуществляют регулирование деятельности подотчетных субъектов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

2) осуществляют контроль, надзор и проверку за соблюдением подотчетными субъектами требований настоящего Закона, а также других нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

3) принимают в отношении поднадзорных подотчетных субъектов соответствующие меры за нарушение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения в порядке, определенном настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Таджикистан;

4) осуществляют сотрудничество и обмен информацией с другими компетентными органами и в случае необходимости оказывают содействие в рассмотрении дел, процедурах урегулирования правонарушений и исках в отношении противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения при поступлении соответствующего запроса;

5) принимают руководящие указания и предоставляют обратную связь для оказания подотчетным субъектам помощи в применении настоящего Закона и иных нормативных правовых актов, в том числе в выявлении подозрительных операций и сделок и предоставлении данных о них, а также оценке своих рисков в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

6) по собственной инициативе и в кратчайшие сроки информируют уполномоченный орган о выявленных в ходе осуществления надзора и проверки подотчетных субъектов нарушениях требований о представлении данных о подозрительных операциях или операциях, подлежащих обязательному контролю, согласно статьям 18 и 19 настоящего Закона.

2. Для реализации своих функций надзорные органы имеют право:

1) проводить проверки в помещениях подотчетных субъектов, находящихся под их надзором, без предварительного согласия подотчетных субъектов или разрешения любого иного органа;

2) требовать и получать от поднадзорных подотчетных субъектов любую информацию и документы, необходимые для надзора и проверки;

3) при невыполнении или ненадлежащего выполнения требований законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения выдавать подконтрольному подотчетному субъекту указания, предписания или распоряжения (приказы), или принимать в установленном законодательством Республики Таджикистан порядке иные меры воздействия, предусмотренные в статье 32 настоящего Закона;

4) осуществлять сотрудничество и обмен информацией с другими компетентными органами, иностранными контрагентами по вопросам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения.

Статья 31. Риск-ориентированный подход в надзорной деятельности

1. При осуществлении надзора за соблюдением требований настоящего Закона и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, надзорные органы определяют периодичность и глубину своей деятельности на основании следующих показателей:

1) рисков, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения и принимаемые меры, механизмов внутреннего контроля и внутренних процедур, связанных с поднадзорными подотчетными субъектами или финансовыми группами;

2) рисков, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, присутствующих в Республике Таджикистан;

3) характеристик деятельности поднадзорных подотчетных субъектов или финансовых групп, в частности разнообразия и количества подотчетных субъектов, а также свободы действия, предоставленной подотчетным субъектам или финансовым группам в рамках рискориентированного подхода на основе оценки рисков, используемого в настоящем Законе.

2. Оценка надзорными органами структуры рисков, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения, поднадзорного подотчетного субъекта или финансовой группы, включая риск нормативного правового несоответствия проводится на периодической основе, а также при значительных событиях или изменениях в сфере управления и деятельности подотчетного субъекта или финансовой группы.

Статья 32. Меры воздействия на подотчетных субъектах

1. Надзорные органы могут применить к подконтрольным подотчетным субъектам, их руководителям и должностным лицам, которые не выполняют или в недостаточной мере выполняют требования законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, следующие меры воздействия:

1) выдавать письменные указания и предписания об устранении недостатков;

2) издавать письменные распоряжения (приказы) о прекращении противоправного деяния;

3) в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан, налагать штраф;

4) принять в соответствии с законодательством Республики Таджикистан меры по приостановлению и прекращению действия лицензии или разрешительного документа, выданного подотчетному субъекту;

5) применить иные меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Таджикистан, в пределах своих полномочий.

2. Подотчетные субъекты могут обжаловать принятые надзорными органами решения (акты) о применении мер воздействия в судебном порядке.

Статья 33. Указания, предписания и распоряжения (приказы) надзорных органов

1. Надзорные органы выдают указания и предписания подконтрольному подотчетному субъекту, который не выполняет или в недостаточной мере выполняет требования законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, в письменной форме.

2. Надзорные органы издают распоряжение (приказ) о прекращении подотчетным субъектом противоправного действия за нарушение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения или за несоблюдение в полной мере или несвоевременное соблюдение указаний и предписаний, вынесенных в соответствии с настоящим Законом.

3. Распоряжение (приказ) о прекращении подотчетным субъектом противоправного действия надзорных органов может быть издано, когда угроза нарушения становится очевидной. Надзорные органы не издают распоряжение (приказ) о прекращении подотчетным субъектом противоправного действия за нарушение, пока действует другое такое распоряжение (приказ) за то же самое нарушение.

4. Перед тем как издать распоряжение (приказ) о прекращении подотчетным субъектом противоправного действия, надзорные органы предоставляют подотчетному субъекту возможность обозначить свою позицию, если в силу крайней необходимости не требуется иное.

5. В указании, предписании и распоряжении (приказе) о прекращении подотчетным субъектом противоправного действия указываются меры, которые необходимо принять подотчетному субъекту, и при возможности период, в течение которого данные меры должны быть приняты.

6. Распоряжение (приказ) о прекращении противоправного действия составляется в письменной форме и содержит следующие сведения:

1) дата и место оформления распоряжения (приказа), а также орган, издавший распоряжение (приказ);

2) наименование подотчетного субъекта, в отношении которого издано распоряжение (приказ), его местоположение;

3) о правонарушении и нормативном правовом акте, который был нарушен;

4) обстоятельства выявления правонарушения;

5) иные значимые сведения.

7. Надзорные органы, которые издали распоряжение (приказ) о прекращении противоправного действия, могут отменить его, приостановить срок действия распоряжения (приказа) на определенное время или заменить его на указания или предписания.

Статья 34. Приостановление или прекращение действия лицензии и разрешительного документа

Надзорные органы, выдавшие лицензию или разрешительный документ подотчетному субъекту, могут в установленном законодательством Республики Таджикистан порядке приостановить лицензию или разрешительный документ или прекратить действие лицензии или разрешительного документа подотчетного субъекта.

ГЛАВА 7. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ

Статья 35. Уполномоченный орган

1. Уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения определяется Президентом Республики Таджикистан.

2. Основными задачами уполномоченного органа являются:

1) сбор (получение), анализ, обработка и хранение сообщений о подозрительных операциях (сделках) и иной информации, предоставляемых в соответствии с настоящим Законом;

2) при наличии достаточных оснований, указывающих на то, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения, направление соответствующей информации и материалов в правоохранительные или другие государственные органы Республики Таджикистан в соответствии с их компетенцией;

3) координация и сотрудничество с соответствующими надзорными органами, определяемыми в соответствии со статьей 29 настоящего Закона;

4) осуществление международного сотрудничества с иностранными контрагентами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;

5) применение мер по предотвращению и противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения в порядке, предусмотренном настоящим Законом.

3. Уполномоченный орган при выполнении своих функций действует самостоятельно, не зависит от иных государственных органов Республики Таджикистан, и запрещается любое вмешательство в деятельность уполномоченного органа или оказание влияния на него государственными органами, должностными или иными лицами.

4. Сотрудники уполномоченного органа при исполнении положений настоящего Закона обеспечивают сохранность всей информации, связанной с деятельностью уполномоченного органа, составляющей служебную, банковскую, налоговую, коммерческую или иную охраняемую законодательством Республики Таджикистан тайну, и привлекаются к ответственности за незаконное разглашение этих сведений в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.

5. Уполномоченный орган может совместно с надзорными органами или самостоятельно проводить проверки подотчетных субъектов по соблюдению требований законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения.

Статья 36. Права и обязанности уполномоченного органа

1. Для реализации своих задач уполномоченный орган вправе:

1) запрашивать любую информацию и документацию, которые должны собираться и храниться у подотчетных субъектов в соответствии с настоящим Законом;

2) получать любую информацию и документацию, имеющиеся и хранящиеся у государственных органов Республики Таджикистан для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

3) принять решение о приостановлении операций с имуществом (средствами) на срок, указанный в статье 20 настоящего Закона, в случае выявления признаков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового поражения;

4) заключать соглашения о сотрудничестве с уполномоченными органами иностранных государств или с компетентными государственными органами Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

5) по собственной инициативе или по запросу обмениваться информацией с другими соответствующими государственными органами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового поражения, а также основных преступлений;

6) по собственной инициативе и по запросу обмениваться информацией с уполномоченным органом иностранного государства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

7) участвовать в разработке проектов нормативных правовых актов и международных договоров Республики Таджикистан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

8) в случае нарушения соответствующими государственными органами законодательства Республики Таджикистан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения направлять им уведомления об устранении правонарушений;

9) привлекать физических и юридических лиц с научноисследовательским и другим необходимым опытом к участию в его аналитической деятельности, в том числе проведению экспертного анализа, разработке инструкций, проведению обучающих мероприятий, разработке методических материалов, программного обеспечения и других средств информационной поддержки, а также к созданию информационных систем для финансового мониторинга при условии должного соблюдения требований конфиденциальности в отношении защиты служебной, банковской, налоговой, коммерческой и иной охраняемой законодательством Республики Таджикистан тайны;

10) для представления информации о подозрительных операциях (сделках) или иных операциях (сделках) выдавать подотчетным субъектам предписания, указания, а также информировать их о методах, тенденциях, практике и признаках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

11) представлять подотчетным субъектам своевременную обратную связь о качестве и эффективности представленной ими отчетности;

12) представлять сотрудникам соответствующих государственных органов информацию о методах, практике, тенденциях и признаках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения посредством организации обучающих мероприятий и направления соответствующей документации.

2. При выполнении своих функций, уполномоченный орган обязан:

1) обеспечить соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления своей деятельности;

2) обеспечить соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в ходе своей деятельности информации, составляющей служебную, банковскую, налоговую, коммерческую и иную охраняемую законодательством Республики Таджикистан тайну;

3) вести статистические данные на основе информации, полученной от соответствующих государственных органов согласно статье 5 настоящего Закона, и относящейся к эффективности системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

Статья 37. Обязанность государственных органов Республики Таджикистан по предоставлению информации уполномоченному органу

1. Надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, обязаны:

1) предоставлять информацию, необходимую уполномоченному органу для осуществления финансового мониторинга и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, организациями в порядке, определяемом уполномоченным органом;

2) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученной в процессе взаимодействия с уполномоченным органом информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законодательством Республики Таджикистан тайну;

3) представлять в уполномоченный орган информацию о результатах проведенной проверки, дознания и расследования относительно полученных от уполномоченного органа запросов и уведомлений;

4) представлять уполномоченному органу доступ к собственным информационным системам и базам данных.

2. Надзорные органы Республики Таджикистан обязаны:

1) информировать уполномоченный орган при самостоятельном выявлении подозрительных операций (сделок), связанных с легализацией преступных доходов, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения;

2) при самостоятельном выявлении, информировать уполномоченный орган о нарушении подотчетными субъектами норм настоящего Закона;

3) обеспечить соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления надзорных функций.

3. Предоставление информации государственными органами не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законодательством Республики Таджикистан тайны.

ГЛАВА 8. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ

Статья 38. Обмен информацией и правовая помощь

1. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, обеспечивают международное сотрудничество с иностранными контрагентами по вопросам предотвращения, обнаружения и пресечения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения и иных основных преступлений и в рамках своих компетенций осуществляют обмен информацией с иностранными контрагентами в порядке, предусмотренном законодательством Республики Таджикистан, международными договорами Республики Таджикистан и международных правовых актов, признанных Таджикистаном.

2. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, предоставляют соответствующую информацию иностранным контрагентам по их запросам или по собственной инициативе в порядке, предусмотренном законодательством Республики Таджикистан, международными договорами Республики Таджикистан и международных правовых актов, признанных Таджикистаном.

3. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, не предъявляют неоправданных или безосновательных ограничительных условий на предоставление или обмен информацией или оказание помощи и обмениваются информацией с иностранными контрагентами вне зависимости от того, будут ли они иметь статус административных, правоохранительных, судебных или иных органов, или рассматривается ли запрос как касающийся фискальных вопросов.

4. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, принимают все необходимые меры, включая меры безопасности, чтобы гарантировать недоступность передаваемой информации и документации другим государственным органам или иным лицам без предварительного разрешения иностранного контрагента, предоставившего информацию или документацию.

Статья 39. Получение запроса от иностранного контрагента и его рассмотрение

1. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, определяют приоритетность исполнения запросов о предоставлении информаций, получаемых от иностранных контрагентов, и своевременно направляют ответы на эти запросы.

2. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, могут собирать, анализировать или изучать любую доступную им информацию, в том числе полученную от иностранного контрагента.

3. При передаче информации или документов иностранному контрагенту уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, могут отказаться разглашать информацию, разглашение которой может нанести ущерб интересам национальной безопасности Республики Таджикистан или повредить расследованию уголовного дела, проводимому компетентными органами Республики Таджикистан, или в исключительных обстоятельствах, явным образом нарушить законные интересы физического или юридического лица Республики Таджикистан или иным образом противоречить основополагающим принципам законодательства Республики Таджикистан. Такой отказ должен быть соответствующим образом обоснован компетентным органом, который получил запрос о предоставлении информации от иностранного контрагента.

4. При передаче информации или документов иностранному контрагенту уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, могут установить ограничения или условия, чтобы предоставляемая информация и документация использовались исключительно в тех целях и теми ведомствами, для которых данная информация и документация была предоставлена, а также могут потребовать, чтобы иностранный контрагент не раскрывал предоставленную информацию или документацию третьим сторонам и не использовал такую информацию или документацию в ходе предварительного расследования, уголовного, административного или гражданского разбирательства без их предварительного согласия.

Статья 40. Направление запроса иностранному контрагенту

1. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, каждый направляемый запрос о предоставлении информации сопровождают кратким изложением соответствующих фактов, известных запрашивающему государственному органу, и указывают в каких целях будет использоваться запрашиваемая информация.

2. Уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, могут использовать информацию и документацию, полученную от иностранных контрагентов, исключительно в тех целях и теми ведомствами, для которых данная информация и документация была запрошена, а также не должны раскрывать полученную информацию или документацию третьим лицам или использовать такую информацию или документацию в ходе предварительного расследования или уголовного, административного или гражданского разбирательства без предварительного согласия иностранного контрагента, предоставившего информацию или документацию.

3. По запросу уполномоченный орган, надзорные и иные государственные органы, функционирующие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, своевременно предоставляют сведения иностранным контрагентам, от которых они получили помощь, об использовании и полезности полученной информации.

ГЛАВА 9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 41. Ответственность за нарушение настоящего Закона

Физические и юридические лица за нарушение настоящего Закона привлекаются к ответственности в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан.

Статья 42. О признании утратившим силу Закона Республики Таджикистан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения"

Признать утратившим силу Закон Республики Таджикистан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения от 25 марта 2011 года (Ахбори Маджлиси Оли Республики Таджикистан, 2011 г., №3, ст. 152; 2013 г., №6, ст. 405, ст. 406; 2014 г., №7, ч. 1, ст. 397; 2017 г., №1-2, ст. 27; 2018 г., №5, ст. 272).

Статья 43. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон ввести в действие после его официального опубликования.

Президент

Республики Таджикистан                      Эмомали Рахмон

г.Душанбе, 

 от 15 марта 2023 года №1950